科研管理手段推薦

　　導語：　隨著我國科技投入的不斷加大，以及科技體制改革的不斷深入，科技創(chuàng)新能力得到進一步提升，科技成果數(shù)量增長顯著。高等院校作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，在實施“科教興國”“985工程”“211工程”和“協(xié)同創(chuàng)新”等國家戰(zhàn)略以來，輸出了大量的科研成果，科研能力提升明顯。盡管如此，由于我國科技發(fā)展的管理體制仍然存在深層次和結(jié)構(gòu)性的問題，導致高�？蒲泄芾砉ぷ鬟�存在諸多問題。因此，從科研管理體系的角度總結(jié)現(xiàn)有研究成果，并從要素、職能和驅(qū)動機制三個方面解構(gòu)科研管理體系，將為今后科研管理工作的開展提供可資借鑒的經(jīng)驗。

　　一、高�？蒲泄芾眢w系的構(gòu)成要素

　　1.1 高校科研管理體系概述

　　科研管理體系不僅僅是單項管理工作的整合與集成，更應該是以一種科研文化、價值為導向，以相關(guān)管理理念和政策為手段，通過科研管理體系中各種要素的組織、安排和實施，從而將整個科研工作單元(如科研人員、實驗室、團隊等)聯(lián)系起來，驅(qū)動整個科研體系不斷運轉(zhuǎn)產(chǎn)生科學知識和成果的系統(tǒng)。構(gòu)成科研管理體系的基本要素應該包括：科研管理機構(gòu)、科研管理體系的組織架構(gòu)以及所屬其中的科研管理人員。高校的科研管理機構(gòu)主要包括校級的科研管理領(lǐng)導機構(gòu)、學院級的科研管理部門。校級的科研管理領(lǐng)導機構(gòu)指科學研究處或科學技術(shù)處，多數(shù)學校為正處級建制，也有少數(shù)國內(nèi)一流的研究型大學將科技處提升為副校級建制，由主管科研副校長兼任校級科研管理機構(gòu)的領(lǐng)導，并改稱“科學技術(shù)發(fā)展研究院”“科學與工業(yè)技術(shù)研究院”等。學院、實驗室、校級科研機構(gòu)也設有科研管理部門。

　　1.2 高�？蒲泄芾眢w系組織架構(gòu)

　　組織架構(gòu)對于體系整體運轉(zhuǎn)效能的影響是至關(guān)重要的。實踐中，絕大多數(shù)高校采取了“校、院二級”的科研管理架構(gòu)。校級科研管理部門，即科技處負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織安排學校全體科研活動，根據(jù)職能下設項目管理辦公室、平臺基地管理辦公室、科技成果知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室、產(chǎn)學研合作管理辦公室等;學院一級科研管理部門負責上傳下達，協(xié)助校級科研管理部門完成相關(guān)管理工作，一般由院科研副院長及科研管理辦公室負責日常工作;綜合類高校還設有社科處。“二級”管理體制的優(yōu)勢首先在于分權(quán)，與僅有一個校級科研管理部門相比，權(quán)力不會過分集中;其次在于扁平化，管理層級少，校級管理部門下達的任務能迅速到位，全校的科研任務指標可以分解到二級學院進行規(guī)劃和考核;而且此種體制與我國高校“校—院—系—專業(yè)教研室”的行政管理體制一致，具有一定的便捷性。但有學者提出此種架構(gòu)不利于跨學科研究的開展。如，李濤認為高�？蒲泄芾眢w系的組織架構(gòu)本質(zhì)上是“官僚式的架構(gòu)”，此種構(gòu)架不利于復雜動態(tài)具有創(chuàng)造性和不可預測性的科研活動的開展。針對此問題，該文作者設計了由行政服務中心和科研發(fā)展團隊組成的新型科研管理部門。利用科研信息管理系統(tǒng)兩個部門之間及各部門內(nèi)部實現(xiàn)信息有效溝通，行政服務中心負責日常事務工作，科研發(fā)展團隊負責發(fā)現(xiàn)、培育、運作、成功實施校內(nèi)研發(fā)增長點，爭取校外科研資源。

　　1.3 高�？蒲泄芾砣瞬抨犖榻ㄔO

　　科研管理人員是構(gòu)成高�？蒲泄芾眢w系的重要元素。作為管理模式的實施者和具體工作的執(zhí)行者，一支高素質(zhì)、專業(yè)化的科研管理隊伍能夠極大地提升科研管理效率。已有關(guān)于高�？蒲泄芾砣瞬诺难芯恐饕�集中在校級科研管理部門領(lǐng)導，也就是科技處處長;第二類是普通科研管理人員。

　　高�？蒲泄芾聿块T的領(lǐng)導多由專業(yè)出身的頂尖科學家兼任，于是產(chǎn)生了所謂“雙肩挑”的科技處處長。目前，“雙肩挑”的利弊大小情況并沒有明確的結(jié)果，還需要具體問題具體分析�？蒲泄芾聿块T普通工作人員的研究，主要探討專業(yè)化建設以及激勵手段兩方面。提高科研管理人員的工作水平和效率，需要依靠其內(nèi)在素質(zhì)的提升和外在管理與考核手段的改進。提高行政管理或公共服務人員工作積極性方面，除崗位津貼外，還要打開其職業(yè)晉升的天花板，不能只選拔任用科研業(yè)務人員，應該內(nèi)外選拔相結(jié)合，給管理人員工作提升動力。

　　二、高�？蒲泄芾眢w系的職能

　　2.1 科研項目管理

　　高校對科研項目的管理是按照科研項目運行的周期，分階段進行管理。從項目生命周期的角度研究科研項目的管理問題，分為項目啟動、組織與準備、執(zhí)行和結(jié)束四個階段。而科研項目管理的第一部分工作是立項前的科研項目計劃管理，也可以稱為可行性分析階段。實踐中，科研項目申報的競爭中，可行性分析階段至關(guān)重要。除了基于五個階段的生命周期管理模式，項目管理模式被廣泛地借鑒到科研活動當中�？梢愿爬�為九個領(lǐng)域的管理問題：范圍管理、時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、采購管理、風險管理和綜合管理。除此之外，科研項目管理還應該對創(chuàng)新進行有效地操控，才能實現(xiàn)包括進度、費用、創(chuàng)新、潛在獲利性以及風險投資人滿意的成功標準。從加強過程和結(jié)果的角度改變高�？蒲许椖抗芾碇匈|(zhì)量不高、“重立項輕研究”等執(zhí)行問題，但目前看來效果并不明顯�？蒲许椖咳�、財、物的管理中，科研經(jīng)費管理是當前學界討論的熱點。有研究認為科研經(jīng)費問題產(chǎn)生的原因主要是科研經(jīng)費在預算和執(zhí)行過程中，項目負責人、科研管理部門和財務部門存在信息不對稱，解決方式是信息公開、動態(tài)管理預算以及一定程度下放權(quán)力。

　　2.2 科技成果管理

　　高校對科技成果的管理工作主要是通過與企事業(yè)單位進行項目合作管理、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)辦校企等方式促進科技成果轉(zhuǎn)化為實際應用，并在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中提供合同簽訂、政策咨詢等相關(guān)服務。另外，還包括一些成果報獎、論文統(tǒng)計、建檔等日常工作。知識產(chǎn)權(quán)管理是整個成果管理的核心，而我國高校知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏專業(yè)性成為當前的主要問題。首先，缺乏專業(yè)化的管理機構(gòu)。我國高校除了少數(shù)幾個以外，知識產(chǎn)權(quán)均由科研管理部門代管，并沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理辦公室。其次，缺乏專業(yè)化的管理人才�？蒲泄芾砣藛T多為專業(yè)技術(shù)背景出身，缺乏管理和法律方面知識，而且我國高校目前尚不具備知識產(chǎn)權(quán)管理方面的專業(yè)設置以及人才培養(yǎng)體制。第三，缺乏專業(yè)化的管理制度。地方政府以及高校本身的知識產(chǎn)權(quán)政策較為功利，重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，片面追求申請和授權(quán)，扭曲了知識產(chǎn)權(quán)的本來目標實為運用和實施。應該從知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)環(huán)境的建設角度去完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法規(guī)，進一步改善以追求產(chǎn)權(quán)質(zhì)量為導向的激勵政策。

　　2.3 學科與科研團隊建設

　　科研管理部門對實驗室、基地、機構(gòu)、工程中心的管理，并不是對其中的物品、資產(chǎn)設備進行管理，實際上是以實驗室、基地、機構(gòu)、工程中心等載體為依托，對以科學家群體構(gòu)筑的科研團隊進行管理。雖然學科的內(nèi)涵更為豐富，包括教學、專業(yè)設置、人才培養(yǎng)等，但單純從科研的角度考察，依然屬于科研團隊的范疇�，F(xiàn)有研究顯示科研團隊管理存在的主要問題是多學科交叉合作不夠，利益分配等團隊內(nèi)部機制不健全，缺乏整體規(guī)劃、目標管理和組織結(jié)構(gòu)設計�？蒲袌F隊學科交叉不足是由于我國長期以來形成的單學科體制，資源分配方式以及學術(shù)支撐體系完全單學科化，任何交叉學科的研究都難于沖破既定學科的界限，單單改變高�？蒲泄芾眢w系作用微乎其微，應著眼于更大范圍科研體制的變革�？蒲袌F隊內(nèi)部的運轉(zhuǎn)機制包括成員分工、資源調(diào)配、績效考核、激勵、文化培育等機制，其中核心是利益分配。團隊整體利益與個人利益是一對矛盾體，妥善協(xié)調(diào)二者并激發(fā)個人的積極性，依靠的是公平、透明的績效考核機制和評價機制。這種激勵機制不僅包括物質(zhì)獎勵和精神鼓勵，還應該把團隊目標和個人目標有效結(jié)合起來，而高�？蒲袌F隊在目標管理方面確有欠缺。在團隊建設論證階段，應該將學校規(guī)劃和團隊目標結(jié)合起來，然后進行成員選擇和資源配置，并根據(jù)人才和條件科學設計組織結(jié)構(gòu)。例如，可以根據(jù)職能將團隊劃分為“理論研究”“應用研究”“開發(fā)研究”等若干小組，形成縱向?qū)邮浇Y(jié)構(gòu)，亦可形成行政工作組及橫向矩陣結(jié)構(gòu)等�？蒲袌F隊也可以依托重點學科一同建設，可以在重點學科建設的同時挑選若干課題組發(fā)展建設成為科研創(chuàng)新團隊。

　　三、高�？蒲泄芾眢w系的驅(qū)動機制

　　綜上所述，高�？蒲泄芾眢w系是一個組成元素多樣、組織架構(gòu)和功能相對復雜的系統(tǒng)。驅(qū)動高�？蒲泄芾眢w系運轉(zhuǎn)的動力來自于管理理念和政策兩個層面。

　　3.1 理念驅(qū)動

　　質(zhì)量管理理論(或稱全面質(zhì)量管理理論)是最初用以控制和提高企業(yè)生產(chǎn)出產(chǎn)品的質(zhì)量的理論，后經(jīng)發(fā)展誕生了質(zhì)量管理的國際標準(ISO9000族標準)。該理論認為質(zhì)量是“一組固有特性滿足要求的程度”，質(zhì)量管理應該滿足“以顧客為關(guān)注焦點、領(lǐng)導作用、全員參與、過程方法、管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進、基于事實的決策方法和互利的供方關(guān)系”的八大原則。我國高校應用該理論相對較晚，但是截至2012年的不完全統(tǒng)計，我國共有近60所高校建立了質(zhì)量管理體系，其中包括34所教育部部屬院校。鑒于此，學界展開了大量的關(guān)于高�？蒲匈|(zhì)量管理理論與實踐的研究。高�？蒲匈|(zhì)量被概括為高�？茖W研究的過程、體系和產(chǎn)品的特性滿足顧客和相關(guān)方要求的程度，其理論過程可以分為客戶與相關(guān)方提出要求、科研產(chǎn)品實現(xiàn)、科研評價與改進、科研產(chǎn)品輸出給客戶四個過程。而其實踐過程可以分為質(zhì)量體系的規(guī)劃、文件的編制、試運行、內(nèi)部審核及評價四個過程。其中文件的編制最為重要，必須對照ISO的標準將科研過程進行文字化，形成手冊供質(zhì)量監(jiān)督使用。極強的計劃性和可控性是質(zhì)量管理的特點，也是引起爭議的地方�？蒲谢顒泳哂袆�(chuàng)造性和不可重復性，科研管理中大量不確定信息難以使用機械化、標準化的管理模式。雖然大量文章說明科研質(zhì)量管理體系是一個動態(tài)持續(xù)發(fā)展的體系，但是實際調(diào)研顯示各高校在建設中仍存在難以操作等問題。

　　高校“去行政化”是近年來高教管理中一個熱點，尤其是在科研管理方面，管理者多為專業(yè)出身，學術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的重疊，容易出現(xiàn)行政權(quán)力干預學術(shù)事務的現(xiàn)象。張曉軍等認為高�？蒲泄�利主義風氣盛行，研究者為拿項目就得跑部委、拉關(guān)系，最后造成資金濫用，原創(chuàng)成果稀缺。種種歪風邪氣均是由于行政管理部門掌握巨大科研資源，并且分配資源的方式是通過行政化手段而不是學術(shù)自治。改革的方式是加強學術(shù)權(quán)力在教育部門向高校下?lián)苜Y源，高校內(nèi)部資源費分配的兩級過程里的自主權(quán)和決策權(quán)。有學者提出在高�？蒲械裙�共管理領(lǐng)域，減少統(tǒng)治，增加治理，發(fā)揮科學共同體在科學評價、決策咨詢、社會監(jiān)督等高校學術(shù)事務中的作用�？茖W共同體想?yún)⑴c公共事務必須有恰當合法的途徑，必須不斷完善自治性和自主性，減少政治、經(jīng)濟等影響因素的干擾，形成體現(xiàn)科學內(nèi)在價值的精神氣質(zhì)和自律性。具體的做法包括，建立國家學術(shù)咨詢委員會，樹立良好科研評價文化，懲治學術(shù)不端行為等。

　　3.2 政策驅(qū)動

　　科技評價工作是貫穿科研管理工作始終的重要工作。科研項目立項、結(jié)題、獎勵需要評價，科研團隊、學科、機構(gòu)等建設需要評價，科研人員晉升需要評價，科研評價成為高�？蒲匈Y源配置的重要依據(jù)和激勵科研人員的重要手段，也成為落實科研管理理念的重要工作抓手。國內(nèi)高校普遍采取了以數(shù)量化科技成果評價指標為核心的科研考核管理政策，即將科研人員的項目、論文、獎勵按照級別、大小、多少、完成質(zhì)量等情況進行打分，科研人員的津貼、晉升與此結(jié)果直接相關(guān)。因此，科技評價被形象地比喻為“指揮棒”，評價標準指向哪里，科研人員就向哪個方向努力，足見它強大的價值導向作用。此種評價方法看似避免了同行評議方法中的主觀因素，但實際上產(chǎn)生了嚴重的“重數(shù)量不重質(zhì)量”心態(tài)和急功近利的科研風氣問題。糾正科技評價價值導向的偏差，必須處理好科技成果產(chǎn)出的量與質(zhì)的關(guān)系，一味倡導SCI等數(shù)量化的工具，忽視了科研質(zhì)量，屬于本末倒置的行為，定性同行評議與定量文獻計量相結(jié)合，堅持具體問題具體分析，評價標準、方法和效果與價值導向一致，并體現(xiàn)科研規(guī)律的本質(zhì)才是科技評價應該繼續(xù)前進的方向。

　　四、 問題與應加強的研究方向

　　總體看來，我國高�？蒲泄芾淼难芯炕�本上囿于一隅，針對科研管理某個過程或某個方面的研究較多，普遍缺少根據(jù)系統(tǒng)理論指導進行建設的科研管理體系研究。即使理論指導下的科研管理體系建設，要么理論適用性不好，如科研質(zhì)量管理，要么理念難以操作或現(xiàn)階段難以實現(xiàn)，如“去行政化”理念。其次，現(xiàn)有的文獻中很少提及科研管理工作本身如何評價，科研管理體系的績效如何衡量，已有研究對科研績效進行分析�？蒲泄ぷ鳙@得成功離不開優(yōu)秀的科研管理系統(tǒng)和科研管理工作者，但如何衡量科研管理體系的優(yōu)劣是需要學術(shù)界思考的問題。再次，科研管理體系本質(zhì)上是科研支撐體系，科研管理工作是為科研工作者服務并適當進行監(jiān)督和引導的工作，服務意識經(jīng)常在文獻中被提及。如何落實服務意識，具體可行的辦法有哪些，都是今后科研管理研究的另一個值得深入思考的問題。

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