- 相關(guān)推薦
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容
在我們平凡的日常里，我們每個人都可能會接觸到崗位職責，崗位職責包括崗位職務范圍、實現(xiàn)崗位目標的責任、崗位環(huán)境、崗位任職資格及各個崗位之間的相互關(guān)系等。那么相關(guān)的崗位職責到底是怎么制定的呢？下面是小編收集整理的最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容，歡迎閱讀與收藏。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容1
1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。
2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。
3、協(xié)助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
4、草擬公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。
5、協(xié)助公司各部門的.法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。
6、負責聯(lián)絡公司外聘律師，咨詢公司日常及專項法律問題。
7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。
8、協(xié)助部門總經(jīng)理對公司相關(guān)運營流程進行監(jiān)管，保證公司正常運營。
9、完成領導交辦的其他工作。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容2
今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規(guī)管理工作的重視。現(xiàn)在我就學習《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：
一、學習《守則》的基本情況。
為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區(qū)行營業(yè)部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結(jié)束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育，進一步提高了風險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育的意義和重要性。
通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。
通過此次公務員在線育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護農(nóng)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
二、執(zhí)行《守則》情況
1、能注意加強學習，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業(yè)，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的`政治紀律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處
處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團隊。
3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓，都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。
4、組織實施本部門的合規(guī)工作。
以《守則》為依據(jù)，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關(guān)規(guī)章制度，認真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決；對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進一步教育和引導員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內(nèi)控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。
三、存在問題及努力方向
一是對運用科學發(fā)展
觀指導和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細化管理不到位：表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。
在今后工作中，我要認真總結(jié)和分析以往的過失，進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容3
風險合規(guī)崗位工作職責
一、負責本行系統(tǒng)性風險的識別與報告，產(chǎn)品風險評估與監(jiān)督管理；
二、負責本行范圍內(nèi)的`盡職調(diào)查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業(yè)風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；
三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負責風險資產(chǎn)的管理、處置工作；
四、負責本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；
五、負責銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；
六、負責定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；
七、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負責制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書；
八、負責本行法律事務、反洗錢工作；
九、完成領導交辦的其它工作。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容4
一、擬訂風險管控工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。
二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對本單位和轄內(nèi)機構(gòu)執(zhí)行國家法律、法規(guī)和重大經(jīng)營決策活動提供風險評價意見，出具風險評估意見書。
三、為本單位和營業(yè)機構(gòu)提供風險管控咨詢，出具風險評估意見書和加強風險管控、案件防范工作意見建議。
四、審查本單位及下屬機構(gòu)對外簽訂的合同、協(xié)議，出具風險評估意見書。
五、開展風險管控檢查，對本轄機構(gòu)經(jīng)營管理活動調(diào)研、評價，做好風險管控工作，防控案件和重大事故發(fā)生風險。
六、參與信貸、不良資產(chǎn)管理、中間業(yè)務、銀行卡等業(yè)務制度和管理辦法的制定，參與不良資產(chǎn)清收，做好風險控制。
七、受理聯(lián)社各部門和營業(yè)機構(gòu)送交的`各種業(yè)務文件資料（合同文本、協(xié)議文本等各種對外業(yè)務文件資料）,建立相應接收登記簿,處理意見登記簿，出具風險評估意見書。
八、承辦聯(lián)社及各網(wǎng)點的抵債資產(chǎn)、大額貸款、大宗采購等重大審批業(yè)務和重大業(yè)務事項的風險評估，出具風險評估意見書。
九、負責各類合同、協(xié)議文本草擬、修訂。
十、參與重大事故和危機處置活動，協(xié)助有關(guān)部門進行善后處理。
十一、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。
十二、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十三、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十四、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容5
一、主持本部門全面工作,負責本部門日常管理工作，組織本部門人員完成計劃工作任務。
二、擬訂工作計劃、工作實施方案，提出工作措施，報批后組織實施。
三、擬訂、調(diào)整、完善本部門人員崗位職責和考核辦法，報批后組織實施。
四、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，對單位制訂的規(guī)章制度、文件、開辦新業(yè)務、重大事務決定的合規(guī)性、合法性進行審查，提出意見建議，出具合規(guī)評價書、風險評估意見書、法律意見書。
五、對轄內(nèi)機構(gòu)落實法規(guī)制度和執(zhí)行業(yè)務操作規(guī)程、事務辦理規(guī)程進行合規(guī)評議，提出合規(guī)意見，出具的合規(guī)意見書、風險評估意見書、法律意見書。負責聯(lián)社及所屬營業(yè)機構(gòu)的合規(guī)管理、風險管控和法律工作進行管理、檢查、指導工作。
六、對單位和下級機構(gòu)出現(xiàn)的合規(guī)性問題進行調(diào)研、評價，提出合規(guī)意見、建議，提出加強合規(guī)管理、風險管控、案件防范工作意見建議，出具合規(guī)意見書、風險評估意見書、法律意見書。
七、制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等。
八、組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準則的要求。
九、協(xié)助相關(guān)培訓和教育部室對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的`定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門。
十、組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。
十一、保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估合規(guī)執(zhí)行意見和監(jiān)管要求的落實情況。
十二、按時上報工作計劃、工作總結(jié)、報表等相關(guān)工作資料，定期向領導報告工作。做好單位上下、內(nèi)外的協(xié)調(diào)溝通。
十三、貫徹國家法律法規(guī)和單位各項規(guī)章制度、工作要求，做好工作調(diào)研，提出工作意見、建議，報批后執(zhí)行。
十四、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
十五、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容6
部門主管
1.指導公司法務實踐，處理公司法律問題，以維護公司法律權(quán)利和利益。
2.全面負責負責主持法律合規(guī)部的全面工作。
3.負責貫徹落實公司的有關(guān)方針、政策、計劃、制度規(guī)定、工作措施等。
法務崗
1.負責公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準則，執(zhí)行制定合規(guī)風險管理政策，向監(jiān)管單位及相應職能部門報告合規(guī)風險事宜。
2.負責公司法律事務管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務和管理活動提供法律支持和服務。
3.負責公司操作風險綜合管理具體事務，按照要求進行分行的'操作風險日常報告和不定期培訓。
4.擔任部門oa系統(tǒng)管理員，負責及時轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。
5.擔任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負責印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。
6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。
7.兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準確性、完整性。
8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。
合同規(guī)章主管
1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；
2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務，維護公司合法權(quán)益；
3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障；
4.負責對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進行法律審核，審核公司的合同、制定標準合同；
5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢；
6.管理外聘律師、法律顧問；
7.法律培訓。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容7
一、合規(guī)部經(jīng)理職責和工作內(nèi)容：
工作職責
1、協(xié)助領導構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風險管理規(guī)章制度；
2、起草年度合規(guī)管理計劃；
3、主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風險；
4、負責各項具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；
5、起草合規(guī)報告；
6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識別、評估合規(guī)風險，提供合規(guī)支持；
7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；
8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進建議；
9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務流規(guī)程，提供合規(guī)改進意見；
10、開展反洗錢相關(guān)工作；
11、組織合規(guī)培訓并向公司員工提供合規(guī)咨詢；
12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制定或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議；
13、領導指派的其他相關(guān)工作。
工作內(nèi)容
1.起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：
a.負責公司合同預審核工作；
b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）
c.參與公司重要商務合同的討論和談判工作，提供法律支持。
2.法務管理制度的建立與維護
a.建立并完善公司法務工作的'管理制度、配套表格及工作流程；
b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；
c.促進公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務管理制度及流程工作，促進公司依法經(jīng)營，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。
3.負責集團對外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟活動法務方面的工作
4.對疑難應收賬款的催收
a.配合、協(xié)助各部門對應收賬款進行催收；
b.直接辦理疑難應收賬款的催收。
5.辦理集團法律糾紛的訴訟和仲裁事務
a.獨立代理或協(xié)助外聘律師開庭應訴；
b.協(xié)助外部律師進行案件證據(jù)收集、訴訟材料準備和案情分析；
c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領導和外聘律師研究討論；
d.負責訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；
e.負責整理公司訴訟費用支出情況；
f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進展并及時反饋領導；
g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。
6.法務培訓：
a.擬定法律培訓方案，編制法律培訓的內(nèi)容及課件；
b.安排對公司員工進行法律培訓。
7.法律咨詢與研究：
a.為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導；
b.法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對公司經(jīng)營的影響，同時包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營活動的合法性，預防和控制公司經(jīng)營中的風險。
8.參與集團境外貿(mào)易、投資、融資、擔保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立、合并、破產(chǎn)、解散、公司設立等工作,并提供法律意見，出具法律意見書；
9、管理工作外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書；
10.參與集團公司其他與法律有關(guān)的日常事務
二、合規(guī)部專員職責和工作內(nèi)容
1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議
2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務單位特點引導公司各業(yè)務單位進行合規(guī)工作規(guī)劃
3、幫助各業(yè)務領域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項目并推進
4、負責公司各業(yè)務領域合規(guī)工作的推進、整改、審計、考核
5、定期向主管領導匯報合規(guī)工作
6、遇到合規(guī)重大事項時，及時向主管領導反饋，并督促整改
7、開展合規(guī)培訓宣貫工作
8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜
三、合規(guī)部合規(guī)助理職責和工作內(nèi)容
1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營活動合規(guī)審查（如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。
2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報合規(guī)相關(guān)重要事項。
3、負責處理各部門提交的申請（如禮物與招待申請等）。
4、負責制作合規(guī)培訓資料。
5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。
6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。
7、負責反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務。
8、負責管理公司合同專用章。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容8
合規(guī)主管崗：
一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；
二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務條線履職；
三、組織開展合規(guī)檢查；
四、組織大額風險貸款的團隊化險；
五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；
六、緩收利息的審核、申報；
七、按程序上報合規(guī)工作報告。合規(guī)監(jiān)測崗：
一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；
二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬；
三、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準確；
四、對20xx年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關(guān)部門提供準確數(shù)據(jù)；
五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風險監(jiān)測評價
六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；
七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風險預警；
八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。
合規(guī)審核崗：
一、負責本行日常法律事務，對各業(yè)務條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；
二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；
三、組織開展合規(guī)知識培訓；
四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風險處置預案；
五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；
六、每季對各業(yè)務條線的風險狀況進行分析；
七、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：
一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。
二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。
三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應用合規(guī)、業(yè)務辦理合規(guī)為重點的`檢查。抽查當天所有業(yè)務發(fā)生的真實性和合規(guī)性�，F(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。
四、參與各類違規(guī)行為的責任認定調(diào)查，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理。
五、對合規(guī)檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規(guī)報告。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容9
一、做好部門辦公室事務管理、會務，文件收發(fā)、傳達等日常工作和各項后勤事務工作。保管、使用業(yè)務印章、重要資料。
二、對本部門的文件、資料、會議記錄等的收集、整理和分類裝訂保管，并建立業(yè)務檔案。完成本部門業(yè)務檔案的收集、整理、利用和歸檔工作。
三、做好本部門工作例會、學習的準備、召開工作。
四、編制、匯總填報有關(guān)工作報表，起草、審核本部門工作文件、報告和工作計劃、總結(jié)。做好報表統(tǒng)計、報告和各種書面報告收集、擬寫報送工作。
五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向領導提出改進意見和建議。做好本部門調(diào)研、檢查和工作中的各種問題歸集、處理、移送和督促工作。
六、受理本部門的`來信、檢舉工作。
七、遵守法律規(guī)章和單位各項制度、工作職責、工作紀律，講職業(yè)道德、職業(yè)操守。按照單位各項工作事務和業(yè)務操作規(guī)程做好各項工作。
八、完成單位分配和領導安排的其他工作任務。
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容10
編寫說明
一、《合規(guī)管理手冊》的編寫目的本行編寫合規(guī)管理手冊旨在搭建完整的合規(guī)管理知識體系，通過梳理合規(guī)管理相關(guān)的制度辦法，形成一本集合規(guī)文化、管理、操作于一體的工具書，為本行的合規(guī)管理和業(yè)務營銷人員提供更加全、便捷的政策制度支持。同時，合規(guī)管理手冊又可作為合規(guī)管理條線的培訓教材，通過定期培訓和資格考試等形式，不斷提升合規(guī)管理人員的職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務能力。
二、《合規(guī)管理手冊》的編寫依據(jù)和思路
合規(guī)管理手冊以國家金融法律法規(guī)和本行現(xiàn)行規(guī)章制度為主要依據(jù)，同時結(jié)合實際管理操作需要，對制度內(nèi)容進行了提煉和概括，著重體現(xiàn)與經(jīng)營單位關(guān)聯(lián)度高、與日常業(yè)務操作及合規(guī)管理最為相關(guān)的管理思路、主要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵內(nèi)容，便于手冊閱讀人員及時把握最為核心的風險管理要求。
三、《合規(guī)管理手冊》的使用要求本手冊主要依據(jù)現(xiàn)行合規(guī)管理政策和制度編寫，如相關(guān)政策、制度發(fā)生變化的，以文件規(guī)定為準。《合規(guī)管理手冊》主要為合規(guī)管理和相關(guān)業(yè)務操作提供參考，如手冊內(nèi)容與現(xiàn)行文件有沖突的，以文件規(guī)定為準。手冊內(nèi)容為本行商業(yè)秘密，在使用過程中請注意保密。
手冊編寫過程獲得了xxxx商業(yè)銀行各級領導和各個部門的關(guān)心和指導，在此對相關(guān)單位和所有編寫人員的大力支持表示感謝。目錄
總則...1違規(guī)處理方式.1
違規(guī)處理原則.4一、基本原則......4二、從重處理原則.4
三、從輕處理原則.5高級管理人員.7
一、崗位職責......7
�。ㄒ唬┒麻L職責...7
�。ǘ┍O(jiān)事長職責...7（三）總行行長.......8
�。ㄋ模┛傂懈毙虚L.10
二、崗位合規(guī)要點.........1
1一類違規(guī)事項.........11
二類違規(guī)事項.........1
2三類違規(guī)事項.........12
三、其他需要注意的`合規(guī)要點..1
3信貸管理類...1
5一、崗位職責....15
�。ㄒ唬┲袓徫宦氊�15
�。ǘI業(yè)部崗位職責......18
�。ㄈ┕緲I(yè)務部崗位職責.21（四）零售業(yè)務部崗位職責.25（五）信貸管理部崗位職責.29
二、崗位合規(guī)要點.........3
5（一）調(diào)查崗.........35
�。ǘ⿲彶閸�.........46
�。ㄈ⿲徟鷯�.........48
三、其他需要注意的合規(guī)要點..52運營管理類...5
3一、崗位職責....53（一）總經(jīng)理.........53
�。ǘ└笨偨�(jīng)理（分管清算中心、后督中心）.....5
5（三）副總經(jīng)理（分管賬戶管理中心、授權(quán)中心）56
�。ㄋ模⿻嬢o導崗.57
（五）現(xiàn)金管理崗.58（六）反洗錢崗.....59
�。ㄆ撸┚C合管理崗.60
�。ò耍┣逅阒行闹魅�60
�。ㄊ┣逅阒行那逅銔�......6
2（十一）清算中心綜合管理崗.......62
�。ㄊ┣逅阒行膽{證管理崗.......62
（十三）清算中心總務出納崗.......6
3（十四）后督中心主任......63
�。ㄊ澹┖蠖街行牟铄e審核崗.......6
4（十六）后督中心風險預警崗.......64
�。ㄊ撸┖蠖街行南到y(tǒng)管理崗.......6
5（十八）后督中心憑證復核崗.......65
�。ㄊ牛┖蠖街行膽{證掃描崗.......66
�。ǘ┖蠖街行臋n案管理崗.......66
�。ǘ唬┵~戶管理中心主任.......67
�。ǘ┵~戶管理中心賬戶管理崗........68（二十三）賬戶管理中心對賬崗...68
�。ǘ模┵~戶管理中心復核崗...69
�。ǘ澹┵~戶管理中心憑證掃描錄入崗69
�。ǘ┦跈�(quán)中心主任..70
�。ǘ撸┦跈�(quán)中心遠程授權(quán)主管崗........70
�。ǘ耍┦跈�(quán)中心遠程授權(quán)崗...7
1（二十九）支行（部）行長.71
�。ㄈ﹥�(nèi)勤行長.72
�。ㄈ唬┕駟T.....73
（三十二）客戶經(jīng)理74
二、崗位合規(guī)要點.........75
�。ㄒ唬┎块T管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）7
5（二）會計輔導崗.76
�。ㄈ┈F(xiàn)金管理崗.76（四）反洗錢崗.....77
�。ㄎ澹┚C合管理崗、清算中心綜合管理崗、清算中心憑證管理崗..77
�。┣逅阒行闹魅巍嬛鞴軑�、清算崗.........78
�。ㄆ撸┣逅阒行木C合管理崗.80
�。ò耍┖蠖街行闹魅�80
�。ň牛┖蠖街行牟铄e審核崗.8
1（十）后督中心風險預警崗.81
（十一）后督中心系統(tǒng)管理崗.......8
2（十二）后督中心憑證復核崗.......82
�。ㄊ┖蠖街行膽{證掃描崗.......8
3（十四）后督中心檔案管理崗.......83
�。ㄊ澹┵~戶管理中心主任.8
4（十六）賬戶管理中心賬戶管理崗..84
�。ㄊ撸┵~戶管理中心對賬崗.......8
5（十八）賬戶管理中心復核崗.......85
�。ㄊ牛┵~戶管理中心憑證掃描錄入崗....86（二十一）授權(quán)中心遠程授權(quán)主管崗、遠程授權(quán)崗87（二十二）支行（部）管理崗（支行行長、內(nèi)勤行長）..87
�。ǘ┲校ú浚┬虚L.88
�。ǘ模﹥�(nèi)勤行長89
�。ǘ澹┕駟T.....91
三、其他需要注意的合規(guī)要點113國際業(yè)務類.117
一、崗位職責..117
�。ㄒ唬┛偨�(jīng)理.......117
（二）副總經(jīng)理...118
�。ㄈ┚C合管理崗..120
（四）復核
崗.......1
21（五）經(jīng)辦崗.......121
二、崗位合規(guī)要點.......122（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.12
2（二）綜合管理崗..123
�。ㄈ⿵秃藣�.......12
5（四）經(jīng)辦崗.......126
三、其他需要注意的合規(guī)要點130金融市場類.1
31一、崗位職責..1
31（一）總經(jīng)理.......131
�。ǘ└笨偨�(jīng)理...132
�。ㄈ┲辟N經(jīng)辦崗..134
�。ㄋ模┲辟N復核崗..135
�。ㄎ澹┺D(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗..135
�。┺D(zhuǎn)貼復核崗..136（七）資金交易崗..137
�。ò耍﹤灰讔�..138
�。ň牛┩瑯I(yè)業(yè)務崗..138
二、崗位合規(guī)要點.......139
（一）部門管理崗（總經(jīng)理、副總經(jīng)理）.139
（二）直貼經(jīng)辦崗..140
�。ㄈ┲辟N復核崗..141
�。ㄋ模┺D(zhuǎn)貼經(jīng)辦崗..142
（五）轉(zhuǎn)貼復核崗..143
�。┵Y金交易崗..144
（七）債券交易崗..145
�。ò耍┩瑯I(yè)業(yè)務崗..147
三、其他需要注意的合規(guī)要點148風險管理類.149
一、崗位職責..149
最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容11
1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的.準備工作。
2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。
3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。
4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。
5、制定公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。
6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。
7、負責公司各項目的法務盡職調(diào)查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。
8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。
9、熟悉公司內(nèi)外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。
10、完成上級領導交辦的其它工作。
【最新銀行合規(guī)管理崗位職責內(nèi)容】相關(guān)文章：
銀行合規(guī)心得03-26
銀行合規(guī)心得08-03
銀行合規(guī)管理心得體會08-21
合規(guī)管理報告03-03
銀行合規(guī)經(jīng)營心得02-04
銀行合規(guī)學習心得02-01
銀行合規(guī)心得15篇03-31
合規(guī)管理實施細則01-07
銀行合規(guī)文化建設心得05-16