國家電網(wǎng)公司信息安全風(fēng)險評估管理暫行辦法

國家電網(wǎng)公司信息安全風(fēng)險評估管理暫行辦法1

　　第一章總則

　　第一條為加強和規(guī)范國家電網(wǎng)公司（以下簡稱公司）信息安全風(fēng)險評估工作，加強公司信息安全的全過程動態(tài)管理，進(jìn)一步提高公司信息安全水平，根據(jù)國家網(wǎng)絡(luò)與信息安全協(xié)調(diào)小組《關(guān)于開展信息安全風(fēng)險評估工作的意見》，特制定本辦法。

　　第二條公司信息安全風(fēng)險評估是對公司一體化企業(yè)級信息系統(tǒng)的潛在威脅、薄弱環(huán)節(jié)、防護(hù)措施等進(jìn)行分析評估，以識別信息安全風(fēng)險，發(fā)現(xiàn)信息網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)的脆弱性和薄弱環(huán)節(jié)，提出有針對性的信息安全整改工作建議，提高信息系統(tǒng)整體防護(hù)水平。

　　第三條公司一體化企業(yè)級信息系統(tǒng)包括一體化企業(yè)級信息集成平臺和八大業(yè)務(wù)應(yīng)用。一體化企業(yè)級信息集成平臺（簡稱“一體化平臺”）包含信息網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)中心、應(yīng)用集成和企業(yè)門戶；八大業(yè)務(wù)應(yīng)用包括財務(wù)（資金）管理、營銷管理、安全生產(chǎn)管理、協(xié)同辦公、人力資源管理、物資管理、項目管理、綜合管理業(yè)務(wù)應(yīng)用。

　　第四條本辦法適用于公司總部，各區(qū)域電網(wǎng)、�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司和公司直屬單位（以下簡稱各單位）信息安全風(fēng)險評估工作。

　　第二章職責(zé)分工

　　第五條信息工作辦公室（以下簡稱信息辦）是公司信息安全風(fēng)險評估工作的歸口管理部門，主要職責(zé)：

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)貫徹落實國家有關(guān)部門要求，制定公司信息安全風(fēng)險評估工作規(guī)范等文件；

　　（二）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制定公司一體化企業(yè)級信息系統(tǒng)安全風(fēng)險評估工作計劃；

　�。ㄈ�）負(fù)責(zé)對各單位實施信息安全風(fēng)險評估工作落實情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查；

　�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)組織以中國電力科學(xué)研究院和國網(wǎng)南京自動化研究院為主，公司有關(guān)人員參加的信息安全風(fēng)險評估工作隊伍/技術(shù)支撐單位，統(tǒng)籌開展公司各單位信息安全風(fēng)險評估工作。

　　第六條各單位負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)信息網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全風(fēng)險評估的具體實施工作，主要職責(zé)：

　　（一）細(xì)化本單位信息安全風(fēng)險評估實施計劃，落實工作組織機(jī)構(gòu)；

　�。ǘ�）具體委托公司信息安全風(fēng)險評估工作隊伍/技術(shù)支撐單位，開展本單位范圍內(nèi)信息安全風(fēng)險評估實施工作；

　　（三）根據(jù)評估結(jié)果提出信息安全加固與整改工作計劃報信息辦批準(zhǔn)后組織實施。

　　第七條中國電力科學(xué)研究院和國網(wǎng)南京自動化研究院為公司信息安全風(fēng)險評估工作隊伍/技術(shù)支撐單位，主要職責(zé)：

　�。ㄒ唬﹨f(xié)助信息辦制定和完善公司信息安全風(fēng)險評估工作規(guī)范等文件編制工作；

　　（二）根據(jù)信息辦要求，接受各單位委托，開展信息安全風(fēng)險評估工作，承擔(dān)具體信息安全風(fēng)險評估任務(wù)；

　�。ㄈ�）會同各單位完成信息安全風(fēng)險評估報告。

　　第三章內(nèi)容和過程

　　第八條信息安全風(fēng)險評估包括資產(chǎn)評估、威脅評估、脆弱性評估、現(xiàn)有安全措施評估、風(fēng)險計算和分析、風(fēng)險決策和安全建議等評估內(nèi)容。

　　第九條各單位的信息安全風(fēng)險評估實施總體分為啟動準(zhǔn)備、風(fēng)險要素評估、風(fēng)險計算分析建議、安全整改等四個階段。

　　第四章組織實施

　　第十條公司信息安全風(fēng)險評估分為自評估和檢查評估。信息安全風(fēng)險自評估工作周期為兩至三年；等級保護(hù)級別高的信息系統(tǒng)，按照國家有關(guān)部門要求開展信息安全風(fēng)險自評估工作。檢查評估工作根據(jù)國家有關(guān)部門要求，結(jié)合公司信息安全實際情況，不定期組織開展。

　　第十一條各單位根據(jù)信息安全風(fēng)險評估周期要求，結(jié)合本單位實際情況，于每年10月前提出下一年度信息安全風(fēng)險自評估工作計劃并報信息辦。信息辦結(jié)合公司各單位信息安全情況，統(tǒng)籌考慮并確定公司下一年度信息安全風(fēng)險評估工作計劃。

　　第十二條對于納入下一年度信息安全風(fēng)險評估計劃的單位要按照具體的時間要求，提前落實工作負(fù)責(zé)人，落實經(jīng)費，聯(lián)系風(fēng)險評估技術(shù)支撐單位，細(xì)化工作計劃，做好各項準(zhǔn)備工作。

　　第十三條各單位的信息安全風(fēng)險評估工作要依據(jù)公司信息安全風(fēng)險評估工作規(guī)范等文件，嚴(yán)格按照信息安全風(fēng)險評估工作步驟、環(huán)節(jié)、內(nèi)容，堅持信息安全風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，保證信息安全風(fēng)險評估工作的科學(xué)性、規(guī)范性、客觀性和實效性。

　　第十四條各單位在開展信息安全風(fēng)險評估工作時，對在線運行信息系統(tǒng)實施有關(guān)測試，要事前建立應(yīng)急預(yù)案，落實應(yīng)急措施，確保信息系統(tǒng)安全、可靠運行。對于因進(jìn)行信息安全風(fēng)險評估工作導(dǎo)致信息系統(tǒng)運行異常和故障的情況，要認(rèn)真分析原因，提出改進(jìn)措施，避免類似事件再次發(fā)生。

　　第十五條各單位要高度重視信息安全風(fēng)險評估專業(yè)人員培養(yǎng)工作，加強自身專業(yè)人員技術(shù)培訓(xùn)，認(rèn)真做好技術(shù)支撐單位服務(wù)工作的配合、督促和評價工作。

　　第十六條各單位計劃內(nèi)信息安全風(fēng)險評估工作要于當(dāng)年完成，并形成信息安全風(fēng)險評估安全自評估報告、工作報告、技術(shù)報告、風(fēng)險分析報告，整改建議報告，并報信息辦。

　　第十七條各單位要本著實事求是的原則開展安全整改，對于信息安全風(fēng)險評估發(fā)現(xiàn)的`安全風(fēng)險如果不需要增加新的安全技術(shù)手段和安全項目解決的問題，如通過修改配和加載補丁的安全加固等，應(yīng)立即著手組織實施；對于需要通過安全項目解決的問題，各單位要選擇重點，在整改建議報告中提出項目規(guī)模、內(nèi)容、實施時間和有關(guān)建議。

　　第十八條各單位要加強評估過程的保密管理。評估單位和評估實施單位對評估的信息負(fù)有保密責(zé)任，不得對外泄露。

　　第十九條中國電力科學(xué)研究院、國網(wǎng)南京自動化研究院要按照信息安全風(fēng)險評估工作常態(tài)化、延續(xù)性和保密性要求，建立持續(xù)、穩(wěn)定的信息安全風(fēng)險評估工作技術(shù)支撐隊伍，加強技術(shù)支撐能力與服務(wù)能力建設(shè)，完善評估工具，切實承擔(dān)起信息安全風(fēng)險評估服務(wù)與指導(dǎo)工作任務(wù)。

　　第二十條在業(yè)務(wù)流程、系統(tǒng)狀況發(fā)生重大變化需進(jìn)行計劃外信息安全風(fēng)險評估時，各單位要及時報公司信息辦，信息辦將根據(jù)實際情況組織實施。

　　第二十一條各單位要按照公司統(tǒng)一制定的信息安全風(fēng)險評估費用測算辦法，根據(jù)實際情況認(rèn)真核算工作量與評估費用，與公司信息安全風(fēng)險評估技術(shù)支撐單位簽訂信息安全風(fēng)險評估技術(shù)服務(wù)委托合同或協(xié)議。

　　第五章附則

　　第二十二條本規(guī)定由國家電網(wǎng)公司信息工作辦公室負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。

　　第二十三條本規(guī)定自印發(fā)之日起執(zhí)行。

國家電網(wǎng)公司信息安全風(fēng)險評估管理暫行辦法2

　　第一章總則

　　第一條為貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全工作方針，規(guī)范電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險識別、評估與控制管理，制定本辦法。

　　第二條本辦法根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等國家現(xiàn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及《國家電網(wǎng)公司安全風(fēng)險管理工作基本規(guī)范》、《生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險管控工作規(guī)范》等公司有關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)而制定。

　　第三條本辦法按照動態(tài)識別、科學(xué)評估、分級控制的原則，對電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險進(jìn)行管理。通過電網(wǎng)工程開工前的固有風(fēng)險分析，并結(jié)合項目實際作業(yè)特點對電網(wǎng)工程作業(yè)前的動態(tài)風(fēng)險進(jìn)行識別、評估，不同動態(tài)風(fēng)險等級采取不同的管理措施，保證電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險始終處于可控、在控、能控狀態(tài)。

　　第四條本辦法根據(jù)LEC安全風(fēng)險評價方法中LEC值的大小及所對應(yīng)的風(fēng)險危害程度，將風(fēng)險從小到大分為五級（一到五級分別對應(yīng)：稍有風(fēng)險、一般風(fēng)險、顯著風(fēng)險、高度風(fēng)險、極高風(fēng)險）進(jìn)行管理與控制。

　　第五條本辦法適用于國家電網(wǎng)公司（以下簡稱公司）系統(tǒng)投資建設(shè)的110（66）千伏及以上電網(wǎng)工程施工過程的安全風(fēng)險管理。

　　第二章施工安全風(fēng)險管理職責(zé)

　　第六條公司總部管理職責(zé)

　　（一）按照國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，制訂電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理辦法，并根據(jù)實施情況適時修訂。

　　（二）指導(dǎo)省級公司開展電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險管理工作，檢查省級公司施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理辦法貫徹執(zhí)行情況，評價省級公司電網(wǎng)工程施工過程安全風(fēng)險管理有效性。

　�。ㄈ�）全面掌握公司系統(tǒng)電網(wǎng)工程五級施工安全風(fēng)險情況，必要時開展現(xiàn)場督導(dǎo)。

　　第七條公司分部管理職責(zé)

　�。ㄒ唬�檢查區(qū)域省公司施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理辦法貫徹執(zhí)行情況，評價區(qū)域省公司電網(wǎng)工程施工過程安全風(fēng)險管理有效性。

　　（二）全面掌握區(qū)域省公司電網(wǎng)工程施工五級風(fēng)險情況，必要時開展現(xiàn)場督導(dǎo)。

　　（三）參與并配合本辦法的編寫、修訂工作。

　　第八條省級公司管理職責(zé)

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)落實公司電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險管理要求。

　�。ǘ�）負(fù)責(zé)對五級風(fēng)險作業(yè)的控制及降低等級進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

　　（三）負(fù)責(zé)對建設(shè)管理單位，所屬施工、監(jiān)理單位電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險管理工作開展情況進(jìn)行評價、考核。

　�。ㄋ模┌丛孪蚬�司總部報送施工安全風(fēng)險管理信息。第九條建設(shè)管理單位管理職責(zé)

　　（一）指導(dǎo)、檢查、通報施工、監(jiān)理單位在電網(wǎng)工程施工項目中開展施工安全風(fēng)險管理的情況，及時解決執(zhí)行中存在的問題。

　�。ǘ�）負(fù)責(zé)對四級以上風(fēng)險作業(yè)的控制工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

　　（三）負(fù)責(zé)每月匯總并從基建管理信息系統(tǒng)上報作業(yè)風(fēng)險情況表。

　�。ㄋ模┖炗嗠娋W(wǎng)工程建設(shè)合同（設(shè)計、監(jiān)理、施工等）時，明確施工安全風(fēng)險管理責(zé)任條款，在施工過程中嚴(yán)格執(zhí)行。

　　第十條設(shè)計單位管理責(zé)任

　　（一）負(fù)責(zé)將項目環(huán)境（海拔、地質(zhì)、邊坡等）、工程主要特點（高支模、深基坑、線路工程重要跨越、變電工程間隔擴(kuò)建等）等內(nèi)容寫入設(shè)計文件，并進(jìn)行安全風(fēng)險交底。

　　（二）配合施工過程安全風(fēng)險管理工作。第十一條監(jiān)理單位管理責(zé)任

　　（一）負(fù)責(zé)組織本單位員工開展施工風(fēng)險管理技能培訓(xùn)，確保監(jiān)理人員熟悉施工安全風(fēng)險管理流程并認(rèn)真執(zhí)行，及時完成相關(guān)工作。

　�。ǘ�）四級及以上風(fēng)險作業(yè)時，監(jiān)理單位應(yīng)組織開展現(xiàn)場檢查、旁站監(jiān)督。

　�。ㄈ�）對監(jiān)理項目部施工安全風(fēng)險管理狀況開展檢查、評價、考核，及時掌握監(jiān)理項目部工程施工安全風(fēng)險管理情況，提出整改措施。

　　第十二條施工單位管理責(zé)任

　�。ㄒ唬┦┕�單位履行施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理主體責(zé)任，必須嚴(yán)格執(zhí)行公司施工安全風(fēng)險作業(yè)管理有關(guān)規(guī)定。

　�。ǘ�）建立健全電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險識別、評估及控制的制度，組織本單位員工開展風(fēng)險管理技能培訓(xùn)，確保施工人員熟悉施工安全風(fēng)險管理流程并認(rèn)真執(zhí)行，及時完成相關(guān)工作。

　　（三）審查施工項目部報送的《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》。

　　（四）指導(dǎo)、督促各施工項目部落實風(fēng)險識別、評估、預(yù)控及風(fēng)險控制過程各項工作。

　�。ㄎ澹┧募壖耙陨巷L(fēng)險作業(yè)時，施工單位分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)管理人員必須到現(xiàn)場檢查監(jiān)督。

　　第十三條業(yè)主項目部管理職責(zé)

　　（一）編制項目《建設(shè)管理綱要》時,明確安全風(fēng)險管理要求。負(fù)責(zé)項目建設(shè)過程中安全風(fēng)險管理要求的落實。

　�。ǘ�）工程開工前，負(fù)責(zé)組織項目設(shè)計單位對施工、監(jiān)理單位進(jìn)行項目作業(yè)風(fēng)險交底及風(fēng)險點的初勘工作。

　�。ㄈ�）審查施工項目部編制的《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估、預(yù)控清冊》及動態(tài)風(fēng)險計算結(jié)果。

　　（四）負(fù)責(zé)對三級以上風(fēng)險作業(yè)的控制工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

　　第十四條監(jiān)理項目部管理責(zé)任

　　（一）工程開工前，參與項目安全風(fēng)險交底及風(fēng)險點的初勘。

　�。ǘ�）審查施工項目部報送的《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》及動態(tài)風(fēng)險計算結(jié)果。

　�。ㄈ�）嚴(yán)格控制三級及以上風(fēng)險作業(yè)，作業(yè)過程必須進(jìn)行旁站監(jiān)理。

　�。ㄋ模�對《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票》（見附錄D.3、附錄D.4）中施工作業(yè)風(fēng)險控制流程執(zhí)行情況進(jìn)行重點監(jiān)督和檢查，對存在問題及時提出整改意見并實現(xiàn)閉環(huán)管理。

　　第十五條施工項目部管理責(zé)任

　　（一）施工項目部是現(xiàn)場施工安全風(fēng)險識別、評估及控制的執(zhí)行主體，必須嚴(yán)格執(zhí)行本辦法的各項規(guī)定。

　�。ǘ�）組織本項目部所有員工學(xué)習(xí)本辦法，確保施工項目部管理人員、施工人員熟悉施工安全風(fēng)險管理流程及相關(guān)工作。

　�。ㄈ�）開展現(xiàn)場初勘，確定本項目各工序固有風(fēng)險。編制《施工安全風(fēng)險識別、評估、預(yù)控清冊》，對三級及以上作業(yè)風(fēng)險逐一進(jìn)行復(fù)測并填寫《施工作業(yè)風(fēng)險現(xiàn)場復(fù)測單》（見附錄D.2）。

　�。ㄋ模�將《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》和《作業(yè)風(fēng)險現(xiàn)場復(fù)測單》報監(jiān)理項目部審核并報業(yè)主項目部備案。

　�。ㄎ澹└鶕�(jù)作業(yè)前動態(tài)因素，計算確定作業(yè)動態(tài)風(fēng)險等級，建立《三級及以上施工安全風(fēng)險動態(tài)識別、評估及預(yù)控措施臺帳》（見附錄D.1），并根據(jù)動態(tài)風(fēng)險等級采取相應(yīng)措施。

　�。�六）三級及以上風(fēng)險作業(yè)前，相關(guān)管理人員必須到崗到位。

　�。ㄆ撸┤�級及以上風(fēng)險作業(yè)必須填寫《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》（見附錄D.4）。同時，按照作業(yè)步驟填寫《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》中的作業(yè)風(fēng)險控制卡有關(guān)項目，并由工作負(fù)責(zé)人逐項確認(rèn)。

　　第三章施工安全風(fēng)險等級與類別

　　第十六條為便于風(fēng)險識別、評估，電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險等級劃分為五級。

　　一級風(fēng)險：指作業(yè)過程存在較低的安全風(fēng)險，不加控制可能發(fā)生輕傷及以下事件的施工作業(yè)；

　　二級風(fēng)險：指作業(yè)過程存在一定的安全風(fēng)險，不加控制可能發(fā)生人身輕傷事故的施工作業(yè)；

　　三級風(fēng)險：指作業(yè)過程存在較高的安全風(fēng)險，不加控制可能發(fā)生人身重傷或人身死亡事故的施工作業(yè)；

　　四級風(fēng)險：指作業(yè)過程存在高的安全風(fēng)險，不加控制容易發(fā)生人身死亡事故的施工作業(yè)；

　　五級風(fēng)險：指作業(yè)過程存在很高的安全風(fēng)險，不加控制可能發(fā)生群死群傷事故的施工作業(yè)。

　　第十七條電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險類別分為固有風(fēng)險、動態(tài)風(fēng)險。

　　固有風(fēng)險（D1）是指在正常情況下，施工作業(yè)過程中存在的`安全風(fēng)險。

　　動態(tài)風(fēng)險（D2）是指在作業(yè)時的特定情況下，施工作業(yè)過程中存在的安全風(fēng)險。

　　動態(tài)風(fēng)險等級是在固有風(fēng)險等級的基礎(chǔ)上，按作業(yè)時特定的作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備配備及材料、施工方法、環(huán)境、安全管理情況進(jìn)行計算修正的結(jié)果。

　　第十八條動態(tài)風(fēng)險等級作為實際作業(yè)過程風(fēng)險控制的依據(jù)。

　　第四章施工安全風(fēng)險等級識別與評估

　　第十九條電網(wǎng)工程固有施工安全風(fēng)險識別與評估。

　　（一）電網(wǎng)工程開工前，業(yè)主項目部組織設(shè)計、監(jiān)理、施工單位開展項目交底及風(fēng)險點初勘工作。

　�。ǘ�）施工項目部根據(jù)項目交底及風(fēng)險點初勘結(jié)果，從《電網(wǎng)工程固有風(fēng)險匯總清冊》（見附錄E）中選擇符合本工程的作業(yè)工序及其對應(yīng)的風(fēng)險等級，確定本工程各施工工序固有風(fēng)險等級，編制本工程的《施工安全風(fēng)險識別、評估、預(yù)控清冊》。

　�。ㄈ�）施工項目部篩選本工程三級及以上固有風(fēng)險工序，建立《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》，報監(jiān)理項目部審查、業(yè)主項目部確認(rèn)后發(fā)布。

　　第二十條電網(wǎng)工程動態(tài)施工安全風(fēng)險識別與評估。

　�。ㄒ唬┦┕ろ椖坎扛鶕�(jù)施工方法、作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、環(huán)境、安全管理等六個維度影響因素的實際情況，在分項工程作業(yè)前按照《動態(tài)風(fēng)險值計算》（見附錄A.3）計算出各工序作業(yè)風(fēng)險動態(tài)修正系數(shù)K，對《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》中固有風(fēng)險值（D1）進(jìn)行修正，得出動態(tài)風(fēng)險值D2。

　　（二）依據(jù)動態(tài)風(fēng)險值D2，查閱《施工安全風(fēng)險值D與風(fēng)險等級關(guān)系表》（見附錄A.2.1.4），確認(rèn)實際作業(yè)存在的安全風(fēng)險等級，建立《三級及以上施工安全風(fēng)險動態(tài)識別、評估及預(yù)控措施臺帳》。

　�。ㄈ�）實際作業(yè)時再次確認(rèn)六個維度影響因素的取值情形與作業(yè)實際情形是否一致。當(dāng)出現(xiàn)情形變化時，應(yīng)根據(jù)六個維度影響因素的實際情況，重新計算動態(tài)風(fēng)險值及作業(yè)存在的安全風(fēng)險等級。

　　第二十一條監(jiān)理項目部、業(yè)主項目部對《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》和施工項目部動態(tài)風(fēng)險計算成果進(jìn)行簽字確認(rèn)。

　　第五章施工安全風(fēng)險控制

　　第二十二條二級及以下施工安全風(fēng)險等級工序作業(yè)由施工項目部組織開展風(fēng)險控制。

　�。ㄒ唬┒�級及以下固有風(fēng)險工序作業(yè)前，施工項目部要復(fù)核各工序動態(tài)因素風(fēng)險值，仍屬二級風(fēng)險的，按照常態(tài)安全管理組織施工。

　�。ǘ�）二級及以下固有風(fēng)險動態(tài)升級為三級及以上風(fēng)險的，要采取措施盡可能降低至二級及以下風(fēng)險。否則，按照三級以上等級風(fēng)險控制辦法組織實施。

　　第二十三條三級及以上施工安全風(fēng)險控制管理。

　�。ㄒ唬┤�級及以上固有風(fēng)險工序作業(yè)前，施工項目部要組織進(jìn)行實地復(fù)測，填寫《施工作業(yè)風(fēng)險現(xiàn)場復(fù)測單》，按照動態(tài)安全風(fēng)險等級確定方法，計算動態(tài)風(fēng)險等級。

　　（二）要優(yōu)先采用針對性措施降低三級及以上施工工序風(fēng)險等級。采取措施后仍然在三級及以上風(fēng)險的，要嚴(yán)格執(zhí)行《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》，制定“電網(wǎng)工程施工作業(yè)風(fēng)險控制卡”，（見附錄D.4“（示例）”），報監(jiān)理項目部審查、業(yè)主項目部確認(rèn)。

　�。ㄈ�）四級及以下固有風(fēng)險經(jīng)過動態(tài)修正后出現(xiàn)五級風(fēng)險的，要通過改善作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、施工方法、環(huán)境、安全管理等六個維度中某些維度的條件，把風(fēng)險等級減低為四級及以下之后，再行施工。

　�。ㄋ模┎扇〈胧┖笕匀怀霈F(xiàn)五級風(fēng)險作業(yè)工序時，施工項目部必須重新編制專項施工方案（含安全技術(shù)措施），業(yè)主項目部組織專家進(jìn)行方案論證，并報省公司基建部備案。作業(yè)時各級管理人員要到崗到位，安全措施落實到位，條件不能滿足時必須停止施工。

　　第二十四條三級及以上風(fēng)險等級的施工工序，相關(guān)人員要按照《電網(wǎng)工程三級及以上施工安全風(fēng)險管理人員到崗到位要求》（見附錄C）進(jìn)行作業(yè)監(jiān)督檢查，按作業(yè)步驟對風(fēng)險控制卡進(jìn)行逐項確認(rèn)后，方可開展作業(yè)。

　�。ㄒ唬┳鳂I(yè)負(fù)責(zé)人要在實際作業(yè)前組織對作業(yè)人員進(jìn)行全員安全風(fēng)險交底，安全風(fēng)險交底與作業(yè)票交底同時進(jìn)行并在作業(yè)票交底記錄上全員簽字。

　　（二）在作業(yè)過程中，施工負(fù)責(zé)人按照作業(yè)流程對《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》中的作業(yè)風(fēng)險控制卡逐項確認(rèn)。

　�。ㄈ�）監(jiān)理項目部必須對作業(yè)進(jìn)行旁站監(jiān)理，并對《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》執(zhí)行情況進(jìn)行確認(rèn)。

　�。ㄋ模┧募壖耙陨巷L(fēng)險等級作業(yè)時，業(yè)主項目部必須進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督，并對《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》的執(zhí)行進(jìn)行簽字確認(rèn)。

　�。ㄎ澹└骷壢藛T要按要求加強對四級及以上風(fēng)險等級作業(yè)現(xiàn)場的監(jiān)督檢查。

　　第二十五條特殊條件（暴雨、雷雨、大霧、冰雪等惡劣天氣時的戶外作業(yè)）下，經(jīng)動態(tài)因素調(diào)整后，對風(fēng)險等級低于二級的，考慮到作業(yè)條件的特殊性，應(yīng)將風(fēng)險等級按照三級及以上風(fēng)險進(jìn)行控制，極端情況下，應(yīng)停止施工。

　　第二十六條電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理流程見附錄B。

　　第六章考核評價

　　第二十七條公司及分部對各省級公司開展施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理情況進(jìn)行檢查與通報，檢查情況納入基建安全管理綜合評價。

　　第二十八條省級公司及時開展電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理執(zhí)行情況檢查，檢查情況納入本單位基建安全管理相關(guān)工作考核與評價。

　　第二十九條建設(shè)管理單位將施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理工作納入設(shè)計、施工、監(jiān)理等合同條款，并嚴(yán)格考核。

　　第三十條公司所屬監(jiān)理、施工單位應(yīng)結(jié)合本單位實際，制定相應(yīng)考核辦法，對項目部執(zhí)行施工安全風(fēng)險識別、評估及控制情況進(jìn)行考核。

　　第三十一條施工安全風(fēng)險管理職責(zé)履行不到位或預(yù)控措施執(zhí)行不到位導(dǎo)致事故發(fā)生的，對責(zé)任單位和有關(guān)人員，按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　第七章附則

　　第三十二條術(shù)語及定義

　　（一）風(fēng)險因素：風(fēng)險因素是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放風(fēng)險的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備、裝及其狀態(tài)。

　�。ǘ�）風(fēng)險因素識別：識別風(fēng)險因素的存在并確定其特性的過程。

　�。ㄈ�）風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否容許的全過程。

　�。ㄋ模╋L(fēng)險：是對某種可預(yù)見的風(fēng)險情況發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度兩個指標(biāo)的綜合描述。即是一個事故產(chǎn)生人們不希望的后果的可能性。風(fēng)險不僅意味著風(fēng)險的存在，還意味著風(fēng)險發(fā)生有渠道和可能性。

　�。ㄎ澹╋L(fēng)險識別：識別風(fēng)險因素的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險識別首先要確定風(fēng)險因素的存在，然后確定風(fēng)險因素的性質(zhì)，即應(yīng)識別出不同作業(yè)活動或設(shè)備的風(fēng)險因素的種類與分布、傷害或損失產(chǎn)生的方式、途徑和性質(zhì)。

　�。�六）風(fēng)險控制：風(fēng)險控制是針對施工現(xiàn)場作業(yè)和電網(wǎng)設(shè)備已識別出的風(fēng)險因素和風(fēng)險評價的結(jié)果，制定和實施消除、降低、控制風(fēng)險的有效措施。風(fēng)險控制應(yīng)體現(xiàn)成本、利益、風(fēng)險三者間的關(guān)系，要從最經(jīng)濟(jì)的角度來處理風(fēng)險，選擇最低成本、最佳效益、最大安全保障的方法，制定風(fēng)險應(yīng)對決策。

　�。ㄆ撸╋L(fēng)險管理：即運用系統(tǒng)的觀念和方法研究風(fēng)險與環(huán)境之間的關(guān)系，運用安全系統(tǒng)工程的理念，通過識別、評價、量化、分析風(fēng)險，并在此基礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來綜合處風(fēng)險，以實現(xiàn)最大安全保障和最經(jīng)濟(jì)的科學(xué)管理方法。

　　第三十三條本辦法由國家電網(wǎng)公司基建部負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。

　　第三十四條本辦法自20xx年1月1日起正式實施。

【國家電網(wǎng)公司信息安全風(fēng)險評估管理暫行辦法】相關(guān)文章：

風(fēng)險評估管理制度05-06

《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》知識點之收集風(fēng)險管理初始信息05-05

風(fēng)險評估和管理制度03-20

《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》信息系統(tǒng)知識點05-05

公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理04-03

《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》知識點之內(nèi)部信息傳遞05-04

公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理技巧06-04

如何進(jìn)行投資風(fēng)險評估06-03

安全風(fēng)險管理制度09-01

《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》知識點05-04