公司合規(guī)管理辦法（通用5篇）

　　管理辦法是一種管理規(guī)定，通常用來約束和規(guī)范市場行為、特殊活動的一種規(guī)章制度。它具有法律的效力，是根據(jù)憲法和法律制定的，是從屬于法律的規(guī)范性文件，人人必須遵守。下面是小編精心整理的公司合規(guī)管理辦法（通用5篇），僅供參考，大家一起來看看吧。

　　公司合規(guī)管理辦法 1

　　第一章總則

　　第一條為加強和規(guī)范公司（以下簡稱公司）合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風險，保障公司依法經(jīng)營、健康發(fā)展，根據(jù)集團公司合規(guī)管理辦法（試行）制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于公司機關(guān)及所屬各單位。受公司管理的各法人單位通過法定程序?qū)嵤┍巨k法。

　　第三條本辦法所稱的合規(guī)，是指員工對所有適用法律法規(guī)、制度規(guī)定和職業(yè)操守的普遍遵從。由此形成的合規(guī)管理，是指通過制定和實施合規(guī)管理制度，有組織、有計劃地開展合規(guī)風險評估、培訓、審查把關(guān)、評價、舉報調(diào)查、監(jiān)督與責任追究等活動。

　　第四條公司和所屬各單位開展生產(chǎn)經(jīng)營管理活動，必須嚴格遵守所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度以及職業(yè)道德規(guī)范（以下統(tǒng)稱制度規(guī)定），將落實合規(guī)管理要求作為業(yè)務(wù)開展的前提條件，融入生產(chǎn)建設(shè)和經(jīng)營管理全過程，納入考核、嚴格兌現(xiàn)，確保依法經(jīng)營管理。

　　第五條合規(guī)是公司對員工的基本要求。員工應(yīng)當樹立合規(guī)理念，熟知并嚴格遵守相關(guān)制度規(guī)定，禁止違規(guī)為公司或個人謀取利益。領(lǐng)導干部應(yīng)當率先垂范，帶頭守法遵規(guī)，全面落實各項合規(guī)要求，推動實現(xiàn)依法決策、依法管理。

　　第六條公司和所屬各單位主要領(lǐng)導是合規(guī)管理第一責任人，對合規(guī)管理負總責；分管領(lǐng)導對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理承擔相應(yīng)管理責任。

　　第七條合規(guī)管理按照公司和員工行為性質(zhì)實行分類管理。其中，商務(wù)行為合規(guī)管理由合規(guī)管理部門負責綜合管理；非商務(wù)行為合規(guī)管理由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門負責。

　　本辦法所稱商務(wù)行為，指企業(yè)經(jīng)營管理中與反商業(yè)賄賂、反利益輸送和反不正當競爭有關(guān)的行為。

　　第八條公司企管法規(guī)處是商務(wù)行為合規(guī)管理綜合部門，履行以下主要職責：

　　（一）組織制（修）訂公司合規(guī)管理制度；

　�。ǘ�）組織公司合規(guī)風險評估與預(yù)警；

　�。ㄈ�）組織公司機關(guān)員工和所屬各單位領(lǐng)導班子成員合規(guī)培訓、登記報告、評價和檔案管理；

　�。ㄋ模┙M織重要事項合規(guī)審查；

　　（五）組織反不正當競爭方面的違規(guī)案件調(diào)查；

　　（六）指導合規(guī)風險評估，審定合規(guī)流程，組織內(nèi)控測試；

　�。ㄆ撸┴撠煂Σ块T、單位和員工提供合規(guī)咨詢服務(wù)和幫助；

　�。ò耍┴撠煿�司合規(guī)管理信息平臺維護、管理和使用；

　　（九）指導所屬各單位合規(guī)管理工作。

　　第九條公司有關(guān)部門按照職責分工負責商務(wù)行為合規(guī)管理相關(guān)工作。

　　人事處負責將合規(guī)培訓納入培訓計劃，將合規(guī)評價結(jié)果作為干部任免、考核獎懲的依據(jù)之一。

　　紀檢監(jiān)察處負責違規(guī)舉報受理、反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的違規(guī)案件調(diào)查、違規(guī)責任追究。

　　審計部負責經(jīng)營管理合規(guī)審計。

　　第十條公司各業(yè)務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)分工履行以下職責：

　�。ㄒ唬┮罁�(jù)集團公司和公司合規(guī)管理制度修訂相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度；

　�。ǘ�）組織制定并落實本業(yè)務(wù)涉及的合規(guī)風險防范措施；

　�。ㄈ�）組織本部門員工合規(guī)培訓、評價；

　　（四）對相關(guān)對外交易事項組織合規(guī)審查；

　�。ㄎ澹﹨f(xié)助配合合規(guī)調(diào)查；

　�。�六）組織或督促本業(yè)務(wù)系統(tǒng)違規(guī)問題的整改。

　　第十一條各單位應(yīng)明確本單位合規(guī)管理部門，指定相應(yīng)人員按照本辦法履行合規(guī)管理職責。

　　第二章預(yù)防與控制

　　第一節(jié)合規(guī)風險評估與預(yù)警

　　第十二條公司各業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當及時跟蹤法律法規(guī)變化及監(jiān)管動態(tài)，結(jié)合業(yè)務(wù)管理情況分析識別合規(guī)風險，按不同類別評估風險發(fā)生可能性和危害大小，分別制定落實防范措施。企管法規(guī)處及時跟蹤業(yè)務(wù)主管部門落實情況，并給予指導幫助。

　　第十三條公司各業(yè)務(wù)主管部門依據(jù)集團公司風險評估規(guī)范進行合規(guī)風險評估，并形成書面報告；企管法規(guī)處依據(jù)各業(yè)務(wù)主管部門合規(guī)風險分析評估結(jié)果和監(jiān)察報告、審計報告、內(nèi)控測試等，形成綜合分析評估報告，經(jīng)公司領(lǐng)導批準后發(fā)布合規(guī)風險警示。

　　風險警示應(yīng)當明確風險類別、發(fā)生可能性、危害大小、風險防范措施以及責任部門等。

　　第二節(jié)合規(guī)培訓

　　第十四條公司和各單位應(yīng)組織員工開展合規(guī)培訓，使其掌握應(yīng)知的合規(guī)知識、制度規(guī)定和風險防控要求。

　　所有員工均應(yīng)接受合規(guī)培訓。

　　第十五條員工每年應(yīng)通過合規(guī)管理信息平臺至少進行一次在線培訓。不具備在線培訓條件的，應(yīng)當組織線下培訓。培訓內(nèi)容主要包括合規(guī)基礎(chǔ)知識、基本要求和基本行為規(guī)范。

　　員工所在單位或部門應(yīng)對其培訓情況進行督促檢查。

　　第十六條公司和各單位應(yīng)將合規(guī)知識納入新員工入職培訓內(nèi)容，培訓不合格的不得上崗。

　　第十七條各單位合規(guī)管理部門可根據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風險狀況，對高風險領(lǐng)域的崗位員工有針對性地進行合規(guī)培訓。

　　第十八條領(lǐng)導干部應(yīng)通過座談溝通等方式對直接管理的人員進行合規(guī)培訓。

　　第十九條除在線培訓外，其他培訓應(yīng)記載培訓內(nèi)容、時間和人員，由被培訓人員簽字確認。

　　第三節(jié)合規(guī)審查

　　第二十條公司制修訂規(guī)章制度，應(yīng)在下發(fā)前對規(guī)章制度內(nèi)容是否符合合規(guī)管理要求進行審查，其中公司制度由企管法規(guī)處審查，其他單位制度交由本單位合規(guī)管理部門審查，未經(jīng)審查不得頒發(fā)實施。

　　第二十一條公司和各單位選定外部交易相對方，相關(guān)部門應(yīng)當對其合規(guī)表現(xiàn)以及是否與公司員工存在利益關(guān)系進行審查。交易相對方存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導致合規(guī)風險的，或者交易相對方交易條件、價款不當可能產(chǎn)生利益輸送的，不得與其簽訂合同。

　　第二十二條各法人單位進行市場營銷等活動，其內(nèi)部合規(guī)管理部門應(yīng)參與相關(guān)方案、合同等的研究論證，對其是否符合反不正當競爭法律法規(guī)進行審查。其中可能存在重大經(jīng)營風險的報企管法規(guī)處審查。

　　第四節(jié)合規(guī)登記報告

　　第二十三條領(lǐng)導干部和關(guān)鍵崗位人員對下列事項，除依照國有企業(yè)領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定禁止領(lǐng)導干部從事的事項外，應(yīng)當如實向企管法規(guī)處登記報告：

　�。ㄒ唬┍救嗽诠�司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職的；

　�。ǘ�）本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與公司或所屬單位交易的；

　�。ㄈ�）本人向公司或所屬單位推薦交易對象的（交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責的除外）；

　　（四）可能涉及利益輸送或利益沖突的其他事項。

　　公司機關(guān)員工和所屬企業(yè)領(lǐng)導班子成員應(yīng)向企管法規(guī)處登記報告；其他人員向所屬單位合規(guī)管理部門登記報告。

　　第二十四條員工本人在其他企業(yè)兼職的，應(yīng)當自兼職之日起三個工作日內(nèi)，向本單位合規(guī)管理部門報告兼職單位成立時間、性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍，兼任職務(wù)及時間，是否與公司及所屬單位存在競爭關(guān)系或業(yè)務(wù)往來等。

　　第二十五條員工本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)擬與公司或各單位交易的，應(yīng)當在知道或應(yīng)當知道交易意向后三個工作日內(nèi)向企管法規(guī)處報告企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和在該企業(yè)任職情況、擬交易事項等。

　　第二十六條員工向公司或各單位推薦交易對象，應(yīng)當向本單位合規(guī)管理部門報告推薦理由、與推薦對象的關(guān)系、推薦對象合規(guī)表現(xiàn)情況。

　　第二十七條對于涉及交易的登記報告事項，交易承辦部門應(yīng)當嚴格按有關(guān)制度訂立和履行合同，不得給予照顧。

　　報告人在研究決策或辦理有關(guān)交易事項時，應(yīng)當回避。

　　第五節(jié)合規(guī)評價

　　第二十八條公司和各單位對領(lǐng)導干部和關(guān)鍵崗位人員每年進行一次合規(guī)評價。合規(guī)評價應(yīng)當實事求是、客觀公正。合規(guī)評價可與年度工作總結(jié)同步進行。

　　第二十九條合規(guī)評價的主要內(nèi)容：

　�。ㄒ唬�學習和掌握合規(guī)知識、制度規(guī)定和風險防控要求等情況；

　�。ǘ�）報告合規(guī)登記報告事項情況；

　　（三）遵守制度規(guī)定情況；

　�。ㄋ模┻`規(guī)及整改情況（如有）。

　　對領(lǐng)導干部的合規(guī)評價除前款規(guī)定的.內(nèi)容外，還應(yīng)當將其帶頭學習和遵守制度規(guī)定，落實合規(guī)管理制度，推進合規(guī)管理，防控合規(guī)風險情況作為評價內(nèi)容。

　　第三十條合規(guī)評價按照員工自我評價、上下級相互評價和綜合評價方式進行。

　　員工自我評價由所在部門（單位）組織，評價結(jié)果應(yīng)報主管領(lǐng)導。

　　主管領(lǐng)導根據(jù)員工自我評價和日常表現(xiàn)，對員工進行評價，評價意見應(yīng)與員工溝通交流；下級對上級的合規(guī)評價納入干部考核內(nèi)容，可與年度民主測評一并進行。

　　企管法規(guī)處與人事、監(jiān)察和審計等部門組成評價小組，綜合自我評價、民主測評、監(jiān)察、審計等情況，對部門（單位）領(lǐng)導班子成員進行綜合評價。綜合評價意見反饋被評價人。被評價人如有異議可向合規(guī)管理部門申請復核，復核意見為最終評價意見。

　　第三十一條合規(guī)評價按良好、一般和較差確定評價結(jié)論。

　�。ㄒ唬﹩T工本人、領(lǐng)導干部管轄的部門（單位）沒有發(fā)生任何違規(guī)問題，且符合下列條件的，可評定為良好：

　　1.積極參加合規(guī)培訓，熟練掌握合規(guī)知識，并幫助、指導其他員工學習合規(guī)知識的；

　　2.按規(guī)定及時、如實報告合規(guī)登記報告事項的；

　　3.認真整改違規(guī)問題的；

　　4．及時制止、舉報他人違規(guī)問題的；

　　5.領(lǐng)導干部落實合規(guī)管理制度到位，推進合規(guī)管理效果顯著的。

　�。ǘ�）員工本人沒有發(fā)生任何違規(guī)問題、領(lǐng)導干部管轄的部門（單位）沒有發(fā)生嚴重違規(guī)問題的，應(yīng)評定為一般。

　�。ㄈ�）存在下列情形之一的，應(yīng)評定為較差：

　　1.員工本人發(fā)生違規(guī)問題或管轄的部門（單位）發(fā)生嚴重違規(guī)問題的；

　　2.不按規(guī)定參加合規(guī)培訓或報告合規(guī)登記報告事項的；

　　3．對違規(guī)問題不整改或整改不到位的；

　　4.不配合合規(guī)調(diào)查，或打擊報復舉報人的；

　　5.領(lǐng)導干部未認真履行管理職責，所管轄的部門（單位）存在嚴重違規(guī)問題的。

　　第三十二條合規(guī)評價結(jié)果由企管法規(guī)處抄送人事部門作為干部任免、考核獎懲的依據(jù)之一。對評定為較差的，不得提拔任用，不得安排其參與任何先進評選。

　　員工應(yīng)根據(jù)合規(guī)評價意見持續(xù)改進。

　　第六節(jié)合規(guī)檔案

　　第三十三條公司和各單位建立員工合規(guī)檔案。

　　合規(guī)檔案由合規(guī)管理部門統(tǒng)一管理。

　　第三十四條下列資料應(yīng)載入員工合規(guī)檔案：

　�。ㄒ唬┖弦�(guī)培訓記錄；

　　（二）合規(guī)登記報告資料；

　�。ㄈ�）相關(guān)的合規(guī)評價資料；

　�。ㄋ模┍徽{(diào)查處理資料；

　�。ㄎ澹┢渌�有關(guān)資料。

　　第三十五條對員工任用考察、評先選優(yōu)等，應(yīng)當查閱合規(guī)檔案，并將檔案記載情況作為依據(jù)之一。

　　第三十六條合規(guī)管理部門應(yīng)當對合規(guī)檔案資料信息予以保密，未經(jīng)合規(guī)管理部門負責人批準，不得對外借閱或披露。

　　第三章監(jiān)督與問責

　　第一節(jié)舉報與調(diào)查

　　第三十七條公司建立統(tǒng)一的舉報平臺。

　　公司鼓勵員工、交易相對人及社會人士對公司、員工的違規(guī)問題進行舉報。

　　第三十八條紀檢監(jiān)察處按照集團公司有關(guān)規(guī)定負責舉報的登記和受理。對反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的舉報調(diào)查，由紀檢監(jiān)察處負責；反不正當競爭方面的舉報調(diào)查，由企管法規(guī)處負責。

　　紀檢監(jiān)察處和企管法規(guī)處應(yīng)相互通報調(diào)查情況。調(diào)查結(jié)果應(yīng)向舉報人反饋。

　　第三十九條接受舉報和進行調(diào)查的相關(guān)人員，應(yīng)對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，不得擅自對外泄露。任何單位和個人不得采取任何形式對舉報人進行打擊報復。

　　第四十條對實名舉報的事項經(jīng)查證屬實并及時糾正違規(guī)，為公司挽回直接經(jīng)濟損失的，對舉報人按公司有關(guān)規(guī)定給予獎勵。

　　第二節(jié)檢查監(jiān)督

　　第四十一條公司企管法規(guī)處應(yīng)當對業(yè)務(wù)主管部門和所屬單位貫徹落實合規(guī)管理制度、開展合規(guī)管理工作等進行檢查監(jiān)督。

　　對檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門和單位應(yīng)當組織整改，并將整改情況反饋合規(guī)管理部門。

　　第四十二條公司審計部應(yīng)當對合規(guī)管理的有效性、商務(wù)行為的合規(guī)性進行審計，檢查合規(guī)管理制度是否健全完備和有效執(zhí)行、合規(guī)管理責任是否落實、商務(wù)行為是否符合有關(guān)制度規(guī)定等。

　　第四十三條內(nèi)控部門應(yīng)當對業(yè)務(wù)主管部門和單位執(zhí)行合規(guī)業(yè)務(wù)流程和控制措施情況組織測試。

　　第三節(jié)責任追究

　　第四十四條對發(fā)生違規(guī)問題的責任人應(yīng)當追究責任。違規(guī)情節(jié)較輕的，給予批評教育并責令整改；情節(jié)嚴重的，按照公司違紀違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

　　第四十五條員工發(fā)生嚴重違規(guī)問題，應(yīng)追究相關(guān)負責人的合規(guī)管理責任。但有證據(jù)證明同時具備以下條件的，可減輕或免除其合規(guī)管理責任：

　　（一）已按要求對違規(guī)員工進行了合規(guī)培訓，該員工已知悉有關(guān)制度規(guī)定；

　�。ǘ�）公司合規(guī)管理制度已在本部門（單位）落實到位，并建立和有效實施了合規(guī)管理制度。

　　第四十六條違反本辦法有下列行為之一的，給予批評教育并責令整改；情節(jié)嚴重的，按照公司違紀違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分：

　　（一）未按規(guī)定報告合規(guī)登記報告事項的；

　�。ǘ�）未對下級進行及時培訓的；

　　（三）阻撓、干擾合規(guī)調(diào)查的；

　�。ㄋ模┐驌簟�報復舉報人的；

　�。ㄎ澹┚懿徽�改違規(guī)問題或整改不及時、不到位的；

　　（六）其他違反本辦法規(guī)定的。

　　第四章附則

　　第四十七條本辦法由公司企管法規(guī)處負責解釋。

　　第四十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　公司合規(guī)管理辦法 2

　　第一章總則

　　第一條為全面推進法治公司建設(shè)，防范合規(guī)風險，為公司平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展提供有力保障，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)結(jié)合公司實際特制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于公司及所屬分子公司。

　　本辦法所稱所屬分子公司，是指公司直接出資設(shè)立的全資和控股的公司。

　　第三條本辦法所稱合規(guī)是指公司和員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和公司章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。

　　本辦法所稱合規(guī)風險，是指公司、員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

　　本辦法所稱合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以公司和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括組織建設(shè)、制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應(yīng)對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓、合規(guī)保障等有組織、有計劃的活動。合規(guī)管理是公司法治建設(shè)的重要內(nèi)容。

　　第四條合規(guī)管理應(yīng)堅持以下原則：

　�。ㄒ唬┤�面覆蓋。堅持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各所屬分子公司和分支機構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。

　�。ǘ�）落實責任。把加強合規(guī)管理作為公司主要負責人履行推進法治建設(shè)第一責任人職責的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責任并督促有效落實。堅決不以違規(guī)為代價追求商業(yè)機會、經(jīng)營效益，對違規(guī)行為零容忍。

　�。ㄈ�）協(xié)同融合。業(yè)務(wù)由誰主管，合規(guī)由誰負責，各部門、各所屬分子公司分別負責各自經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作。合規(guī)管理應(yīng)當與法律風險防范、監(jiān)察、審計、內(nèi)控、風險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運行。

　�。ㄋ模┆毩⒖陀^。嚴格依照法律法規(guī)等規(guī)定對公司和員工行為進行客觀評價和處理。合規(guī)管理牽頭部門獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉。

　�。ㄎ澹┙y(tǒng)籌兼顧。充分結(jié)合外部環(huán)境及合規(guī)風險特點，統(tǒng)籌兼顧板塊業(yè)務(wù)發(fā)展需要，搭建符合公司及板塊發(fā)展實際的合規(guī)管理工作體系。

　　第二章機構(gòu)與職責

　　第一節(jié)公司

　　第五條公司堅持全員合規(guī)的理念。全體員工履行以下合規(guī)職責:

　�。ㄒ唬┮婪ê弦�(guī)履行本崗位職責，履職過程中主動識別、報告、處置合規(guī)風險；

　�。ǘ�）掌握并遵守各項法律、法規(guī)和合規(guī)制度要求，對自身行為的合規(guī)性承擔直接責任；

　　（三）主動接受合規(guī)培訓，加強合規(guī)學習，自覺抵制并主動舉報違規(guī)行為；

　�。ㄋ模┓�律法規(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第六條公司董事會的合規(guī)管理職責主要包括：

　�。ㄒ唬┡鷾使�司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報告；

　�。ǘ�）推動完善合規(guī)管理體系建立與完善；

　�。ㄈ�）決定公司合規(guī)管理負責人的任免和公司合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；

　　（四）研究決定公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項；

　　（五）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項。公司另有規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第七條公司經(jīng)理層的合規(guī)管理職責主要包括：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司董事會決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；

　�。ǘ�）批準公司合規(guī)管理具體制度規(guī)定；

　�。ㄈ�）按照權(quán)限研究決定公司合規(guī)管理委員會上報的合規(guī)管理有關(guān)事項；

　�。ㄋ模┘皶r制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進行責任追究或提出處理建議；

　�。ㄎ澹┙�(jīng)公司董事會授權(quán)的其他事項。

　　第八條公司設(shè)立合規(guī)管理委員會，作為公司經(jīng)理層下設(shè)的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，與公司法治建設(shè)領(lǐng)導小組合署，負責組織領(lǐng)導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司合規(guī)管理工作，其主要職責包括：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司董事會決定，落實公司合規(guī)管理體系建設(shè)要求，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；

　�。ǘ�）審議公司合規(guī)管理年度報告；

　�。ㄈ�）研究決定公司合規(guī)管理有關(guān)事項，必要時提請公司經(jīng)理層審議；

　�。ㄋ模┡鷾使�司合規(guī)管理工作計劃；

　�。ㄎ澹┟鞔_合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

　　（六）指導、監(jiān)督和評價公司合規(guī)管理工作；

　�。ㄆ撸┙�(jīng)公司董事會授權(quán)的其他事項；

　�。ò耍┓�律、法規(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第九條公司合規(guī)委員會由主任、副主任及委員組成，分別由公司法治建設(shè)領(lǐng)導小組組長、副組長及其他成員兼任。根據(jù)會議議題，主任可指定其他有關(guān)人員列席會議。合規(guī)委員會辦公室設(shè)在公司法務(wù)部。

　　第十條合規(guī)委員會會議（以下簡稱合規(guī)會議）根據(jù)需要不定期召開，由主任或主任指定的副主任召集和主持。

　　第十一條合規(guī)會議議案由主任決定或經(jīng)法務(wù)部向全體成員提前征集后由主任確定。會議議題審定后，由提案人負責于會議召開前2天向法務(wù)部提交會議相關(guān)材料，法務(wù)部于合規(guī)會議召開前1天將會議時間、地點、議題等事項通知各成員。

　　第十二條公司合規(guī)委員會成員對所議事項集體討論后，形成會議紀要，經(jīng)主任簽字后下發(fā)執(zhí)行。

　　第十三條公司分管法律領(lǐng)導為合規(guī)管理負責人，全面負責公司合規(guī)管理工作，主要職責包括：

　�。ㄒ唬┙M織制訂公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；

　　（二）參與公司重大決策并提出合規(guī)意見；

　　（三）領(lǐng)導公司合規(guī)管理牽頭部門開展工作；

　�。ㄋ模┫蚬�司董事會和總經(jīng)理匯報合規(guī)管理重大事項；

　　（五）組織起草公司合規(guī)管理年度報告。

　　第十四條公司法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持，主要職責包括：

　�。ㄒ唬┲朴喒�司合規(guī)管理計劃、基本制度和具體制度，完善工作流程；

　�。ǘ�）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開展合規(guī)風險識別和預(yù)警，建立健全公司合規(guī)審查機制，并推動合規(guī)審查標準化、表單化、流程化、信息化，參與公司重大事項合規(guī)審查和風險應(yīng)對；

　�。ㄈ�）組織開展合規(guī)檢查與考核，對制度和流程進行合規(guī)性評價，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進；

　�。ㄋ模┲笇А⒍酱偎鶎俜肿庸�司開展合規(guī)管理工作；明確所屬分子公司合規(guī)管理體系建設(shè)標準和要求，負責審批所屬分子公司年度合規(guī)管理工作計劃，并對計劃完成情況進行檢查和考核通報；

　�。ㄎ澹┚唧w負責與公司直接相關(guān)的反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭、出口管制與經(jīng)濟制裁等專項合規(guī)管理工作；

　�。�六）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展合規(guī)培訓。公司法務(wù)部設(shè)立專職合規(guī)管理崗。

　　第十五條公司各部門負責本部門職責范圍內(nèi)的日常合規(guī)管理工作，構(gòu)筑公司合規(guī)風險管控的第一道防線，主要職責包括：

　�。ㄒ唬┌凑蘸弦�(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動開展合規(guī)風險識別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查；

　�。ǘ�）及時向公司法務(wù)部通報風險事項，妥善應(yīng)對合規(guī)風險事件；

　�。ㄈ�）做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作；

　�。ㄋ模┙M織或配合進行違規(guī)問題調(diào)查及整改。

　　第十六條公司各部門設(shè)立兼職合規(guī)員，具體承辦本部門的日常合規(guī)管理工作，履行以下職責：

　�。ㄒ唬┙M織開展本部門合規(guī)風險識別、評估；

　�。ǘ�）跟蹤督促本部門合規(guī)管理工作開展；

　�。ㄈ�）向公司法務(wù)部報送本部門的有關(guān)合規(guī)信息；

　�。ㄋ模┫蚬�司法務(wù)部提出意見和建議。

　　第二節(jié)所屬分子公司

　　第十七條所屬分子公司應(yīng)參照本辦法制定合規(guī)管理制度，明確以下管理職責：

　�。ㄒ唬┙�立完善本公司合規(guī)管理工作體系；

　�。ǘ�）制定本公司合規(guī)管理制度和流程；

　　（三）組織開展合規(guī)風險識別評估、預(yù)警，適時發(fā)布合規(guī)警示，應(yīng)對合規(guī)風險；

　　（四）建立健全合規(guī)論證審查機制；

　�。ㄎ澹┙�立健全考核、評價，報告制度；

　�。�六）指導、督促所屬投資公司合規(guī)管理工作；

　　（七）組織開展本公司合規(guī)培訓與宣傳；

　　（八）具體負責與本公司直接相關(guān)的反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭、反洗錢、出口管制與經(jīng)濟制裁等專項合規(guī)管理工作；

　�。ň牛┢渌�合規(guī)管理工作。

　　第十八條所屬分子公司分管法律領(lǐng)導作為本公司合規(guī)管理負責人，應(yīng)全面組織協(xié)調(diào)本公司合規(guī)管理工作。

　　第十九條所屬分子公司法律事務(wù)管理部門是本公司合規(guī)管理牽頭部門，應(yīng)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門提供合規(guī)支持。

　　第二十條公司提名的所屬分子公司董事、監(jiān)事，依照國家相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)章制度，通過所屬分子公司董事會、監(jiān)事會，落實公司合規(guī)管理要求。

　　第三章合規(guī)管理重點

　　第二十一條公司及所屬分子公司應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實際，在推進全面合規(guī)的基礎(chǔ)上，突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員的合規(guī)管理，切實防范合規(guī)風險。

　　第二十二條公司立足所屬分子公司定位，以規(guī)章制度的全面覆蓋、有效銜接和貫徹落實為抓手，重點關(guān)注“三重一大”決策的依法合規(guī)。

　　公司及所屬分子公司一般應(yīng)將投資管理、資金管理、招投標管理、財務(wù)稅收、安全環(huán)保、工程建設(shè)、服務(wù)質(zhì)量、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工、商業(yè)伙伴等作為合規(guī)管理重點領(lǐng)域。在此基礎(chǔ)上，綜合考慮公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)特點和外部監(jiān)管等因素確定合規(guī)管理重點領(lǐng)域。

　　第二十三條公司及所屬分子公司應(yīng)抓好重點環(huán)節(jié)合規(guī)管理。

　　（一）文件制定環(huán)節(jié)。強化對公司章程、規(guī)章制度、重大方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。

　　（二）經(jīng)營決策環(huán)節(jié)。嚴格落實“三重一大”決策制度，細化各層級決策事項和權(quán)限，完善決策事項合規(guī)論證把關(guān)機制，保障決策依法合規(guī)。

　�。ㄈ�）業(yè)務(wù)運營環(huán)節(jié)。嚴格執(zhí)行合規(guī)制度，加強對重點流程的監(jiān)督檢查，確保在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中照章辦事、按章操作。

　�。ㄋ模┢渌�需要重點關(guān)注的`環(huán)節(jié)。

　　第二十四條公司及所屬分子公司應(yīng)做到重點人員重點監(jiān)督。

　�。ㄒ唬┕芾砣藛T。通過黨委中心組學習、管理人員培訓等方式，提高管理人員合規(guī)意識和能力，發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動，認真履行承擔的合規(guī)管理職責，強化考核與監(jiān)督問責。

　�。ǘ�）重要風險崗位人員。對于合規(guī)風險較高的崗位，有針對性地加大培訓力度，使重要風險崗位人員熟悉并嚴格遵守負責業(yè)務(wù)領(lǐng)域有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度要求，細化違規(guī)處罰措施，加強監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責。

　　公司重要風險崗位人員主要包括有人事、財務(wù)資金職權(quán)以及擁有或可接觸商業(yè)秘密信息的崗位人員；所屬分子公司在上述崗位基礎(chǔ)上，可結(jié)合實際將醫(yī)務(wù)護理、市場客服與銷售、采購、物資和工程驗收以及計量等崗位納入重要風險崗位人員范圍。

　　（三）其他需要重點關(guān)注的人員。

　　第四章合規(guī)管理運行

　　第二十五條公司法務(wù)部于每年年初擬訂合規(guī)管理工作計劃，經(jīng)公司合規(guī)管理委員會審議通過并報公司法務(wù)部審批同意后推動實施。

　　第二十六條建立健全合規(guī)管理制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對重點領(lǐng)域制定專項合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動態(tài)，及時將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。

　　第二十七條建立合規(guī)風險識別預(yù)警機制，通過專項合規(guī)研究、跟蹤監(jiān)管動態(tài)和重大違規(guī)事件，以及梳理內(nèi)控、風險、審計、案件等內(nèi)部工作報告等形式，識別合規(guī)風險點，發(fā)布合規(guī)風險清單。根據(jù)業(yè)務(wù)特點和經(jīng)營管理實際全面系統(tǒng)識別合規(guī)義務(wù)、梳理合規(guī)風險，突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，分析風險發(fā)生的原因，通過系統(tǒng)分析風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等因素，評估風險等級，有針對性地制定管控措施，對于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴重后果的風險及時發(fā)布預(yù)警。

　　第二十八條加強合規(guī)風險應(yīng)對，針對發(fā)現(xiàn)的風險制定預(yù)案，采取有效措施，及時應(yīng)對處置，最大限度化解風險、降低損失。

　　第二十九條建立健全法律合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、“三重一大”決策事項等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序�！叭�重一大”事項和重要規(guī)章制度在提交集體研究討論決定前，由主辦單位負責進行合規(guī)審查。

　　第三十條公司各部門負責人是本部門合規(guī)審查專崗，承擔本部門合規(guī)審查職責。合規(guī)審查專崗依托公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)審批流程和固有節(jié)點，根據(jù)本部門管理領(lǐng)域，對相關(guān)事項進行集中合規(guī)審查。

　　第三十一條公司及所屬分子公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實際，將出口管制與經(jīng)濟制裁（以下合稱兩制）合規(guī)納入合規(guī)管理體系建設(shè)工作統(tǒng)籌考慮，將兩制合規(guī)審查作為本單位跨境投資、跨境貿(mào)易等涉外業(yè)務(wù)的前置程序。未經(jīng)兩制合規(guī)審查的，不得進入決策程序，不得對外出具法律文書或者簽署合同。

　　所屬分子公司及下屬各級投資公司擬開展境外或涉外業(yè)務(wù)的，應(yīng)事先將兩制合規(guī)審查情況報公司法務(wù)部。

　　所屬分子公司應(yīng)逐級履行好控股股東對下屬投資公司的管理職權(quán)，將本條有關(guān)要求納入下屬投資公司合規(guī)管理體系，并主導其通過法人治理結(jié)構(gòu)履行決策程序。

　　第三十二條本條所稱兩制合規(guī)審查是指，公司合規(guī)管理牽頭部門依據(jù)兩制規(guī)則，對公司經(jīng)營管理活動進行審查，分析兩制風險并出具書面審查意見的活動。投資項目的法律盡職調(diào)查應(yīng)包括合規(guī)盡職調(diào)查。

　　第三十三條公司法務(wù)部應(yīng)參與項目投資方案和相關(guān)協(xié)議的研究論證，并重點關(guān)注是否符合反壟斷、反不正當競爭等相關(guān)法律法規(guī)，必要時可邀請外聘律師事務(wù)所出具專業(yè)意見。

　　第三十四條公司法務(wù)部牽頭對公司、所屬分子公司合規(guī)管理工作進行檢查，檢查內(nèi)容包括:

　　（一）合規(guī)管理制度建設(shè)情況；

　�。ǘ�）合規(guī)管理機構(gòu)、人員設(shè)置情況；

　�。ㄈ�）合規(guī)審查、評價、整改情況；

　�。ㄋ模┖弦�(guī)風險管理效果；

　�。ㄎ澹┢渌�合規(guī)管理工作情況。

　　公司法務(wù)部可協(xié)同相關(guān)職能部門開展聯(lián)合合規(guī)檢查，節(jié)約管理資源。

　　第三十五條建立商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查機制，對商業(yè)伙伴合規(guī)情況進行審查。

　　第三十六條公司定期對公司和所屬分子公司開展合規(guī)管理評估，定期對合規(guī)管理體系的有效性進行分析，對重大或反復出現(xiàn)的合規(guī)風險和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強化過程管控，持續(xù)改進提升。

　　第五章合規(guī)管理保障

　　第三十七條建立板塊合規(guī)考核機制，加強合規(guī)考核。將發(fā)生違規(guī)事件或其他負面影響等合規(guī)管理情況納入公司各部門及員工年度績效考核指標體系作為加減分項。所屬分子公司發(fā)生造成5000萬元以上經(jīng)濟損失或其他重大負面影響的重大違規(guī)事件的，根據(jù)公司所屬分子公司領(lǐng)導班子和領(lǐng)導人員年度綜合考核評價相關(guān)制度，考核等級確定為“一般”“較差”或“基本稱職”“不稱職”。合規(guī)考核結(jié)果作為干部任免、獎懲的重要依據(jù)。

　　所屬分子公司應(yīng)結(jié)合自身實際，建立本公司合規(guī)考核機制，組織開展本公司合規(guī)考核。

　　第三十八條建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍。

　　（一）所屬分子公司應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風險水平等因素，加強本公司合規(guī)管理人員配備，持續(xù)加強業(yè)務(wù)培訓，提升隊伍能力水平。

　　（二）合規(guī)管理人員應(yīng)當具有與其履行職責相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗和專業(yè)知識，熟練掌握法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和公司管理制度。

　　第三十九條強化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信息化手段固化、優(yōu)化管理流程，實時監(jiān)控和分析風險，記錄和保存相關(guān)信息，實現(xiàn)信息集成與共享。

　　第四十條重視合規(guī)培訓，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓機制，確保員工理解、遵循公司合規(guī)目標和要求。

　　公司及所屬分子公司應(yīng)將合規(guī)培訓納入年度重點培訓計劃，并保障有關(guān)預(yù)算。對管理人員、重要風險崗位人員，應(yīng)定期開展合規(guī)培訓。

　　第四十一條公司、所屬分子公司應(yīng)加強合規(guī)檔案管理，包括但不限于合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)培訓、合規(guī)審查、專項業(yè)務(wù)往來、監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查的相關(guān)文件和記錄等，并確保留存期限符合相關(guān)監(jiān)管要求。合規(guī)培訓應(yīng)留存參訓人員的簽到記錄。

　　第四十二條積極培育合規(guī)文化，公司及所屬分子公司通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書、組織合規(guī)宣誓、開展合規(guī)宣傳等方式，強化全員安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識，樹立依法合規(guī)、守法誠信的公司形象，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎(chǔ)。

　　第四十三條建立合規(guī)報告制度。

　�。ㄒ唬┘磿r報告。公司或所屬分子公司發(fā)生違規(guī)行為，可能導致以下后果之一的，所屬分子公司應(yīng)于知悉后3個工作日內(nèi)向公司法務(wù)部報告。

　　受到地市級以上政府部門或監(jiān)管機構(gòu)處罰；

　　受到境外機構(gòu)、國際組織等處罰；

　　造成300萬元以上經(jīng)濟損失；

　　造成較大聲譽損失或負面影響。

　　情況較為嚴重的，公司法務(wù)部應(yīng)當及時向公司合規(guī)管理負責人報告。

　�。ǘ�）定期報告。所屬分子公司應(yīng)將本公司合規(guī)風險事件情況、違規(guī)情況及季度（年度）合規(guī)管理工作整體情況隨季度（年度）《法律風險事件報告》一并向公司法務(wù)部報送。

　　第六章舉報、調(diào)查與責任追究

　　第四十四條公司暢通違規(guī)舉報渠道，保護舉報人的正當權(quán)益不受侵害，對舉報人的信息予以保密。舉報屬實且為公司挽回損失的，將酌情給予獎勵。實名舉報的，調(diào)查結(jié)果應(yīng)向舉報人反饋。

　　第四十五條公司違規(guī)責任追究工作領(lǐng)導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司違規(guī)舉報、調(diào)查及責任追究工作的開展。公司違規(guī)責任追究工作領(lǐng)導小組辦公室針對反映的問題和線索統(tǒng)一受理并牽頭組織開展調(diào)查，各相關(guān)部門根據(jù)問題性質(zhì)和部門職能積極參與。涉及責任追究的，按照公司相關(guān)規(guī)章制度辦理。對具有以下情形的人員，按公司違規(guī)追責相關(guān)規(guī)定給予責任追究：

　�。ㄒ唬┪窗幢巨k法履行法律合規(guī)審查程序而造成公司重大損失的；

　�。ǘ�）雖經(jīng)過法律合規(guī)審查但未采納正確法律合規(guī)意見，或因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴重合規(guī)風險、違規(guī)問題造成公司重大損失的；

　�。ㄈ�）違法違規(guī)受到重大處罰或發(fā)生重大法律合規(guī)糾紛案件后被認定負有主要責任的；

　�。ㄋ模┢渌�按公司規(guī)定應(yīng)予追責的情形。

　　所屬分子公司應(yīng)結(jié)合本公司自身情況，強化違規(guī)問責，完善違規(guī)行為處罰機制，明晰違規(guī)責任范圍，細化懲處標準。

　　第七章附則

　　第四十六條本辦法對出口管制與經(jīng)濟制裁合規(guī)管理有規(guī)定的按本辦法執(zhí)行。

　　第四十七條所屬分子公司應(yīng)根據(jù)本辦法并結(jié)合自身行業(yè)監(jiān)管規(guī)定制定和完善本公司合規(guī)管理相關(guān)制度，合規(guī)管理基本制度應(yīng)報公司法務(wù)部備案。

　　第四十八條公司法務(wù)部負責本辦法的解釋與修訂。

　　本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　公司合規(guī)管理辦法 3

　　第一章總則

　　第一條為全面加強XX有限公司（以下簡稱“公司”）合規(guī)管理，健全公司合規(guī)管理體系，保障公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及《XX有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）和規(guī)章制度，結(jié)合公司實際情況，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其員工的經(jīng)營管理行為符合有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和公司章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。

　　本辦法所稱合規(guī)風險，是指公司及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指以倡導合規(guī)經(jīng)營價值觀為導向，以有效防控合規(guī)風險為目的，以公司及其員工的經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、風險應(yīng)對、合規(guī)審查審核、監(jiān)督檢查、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓、合規(guī)報告等有組織、有計劃的管理活動。

　　第三條本辦法適用于公司及各層級控股子公司（以下統(tǒng)稱“各單位”）的合規(guī)管理工作，各單位可以根據(jù)監(jiān)管要求，結(jié)合自身實際情況，經(jīng)相應(yīng)決策審議程序制定辦法或?qū)嵤┘殑t。

　　公司各參股單位合規(guī)管理工作可參照本辦法執(zhí)行。

　　第四條公司開展合規(guī)管理，應(yīng)遵循以下原則：

　�。ㄒ唬┤�面覆蓋，突出重點。將合規(guī)管理要求全面嵌入公司經(jīng)營管理活動，在各領(lǐng)域確定合規(guī)管理重點，實現(xiàn)合規(guī)人人有責、人人參與，促進公司全面合規(guī)；

　�。ǘ�）預(yù)防為主，懲防并舉。立足防范合規(guī)風險，強調(diào)關(guān)口前移、事前防范和過程控制，通過懲戒手段和形成高壓態(tài)勢，達到警示和預(yù)防目的；

　　（三）強化責任，協(xié)同聯(lián)動。把加強合規(guī)管理作為企業(yè)主要負責人履行推進法治建設(shè)第一責任人職責的重要內(nèi)容。建立業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門及監(jiān)督部門各負其責的“三道防線”，實現(xiàn)合規(guī)管理與公司現(xiàn)有管理機制的協(xié)同聯(lián)動。建立全員合規(guī)責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責任并督促有效落實；

　　（四）管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)。合規(guī)是業(yè)務(wù)部門應(yīng)盡職責，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)將合規(guī)審查納入業(yè)務(wù)流程，將合規(guī)管理要求貫穿于業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)過程；

　　（五）客觀獨立，科學適當。嚴格依照法律法規(guī)等規(guī)定對企業(yè)和員工行為進行客觀評價和處理。合規(guī)管理部門獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉；

　　（六）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，分層管理。公司搭建集團層面的合規(guī)管理整體框架，負責本部和集團層面的合規(guī)風險管理，并對集團各單位合規(guī)管理工作進行指導、監(jiān)督、檢查、評價和考核。集團各單位落實合規(guī)運營主體責任，負責組織實施本單位合規(guī)管理工作。

　　第二章合規(guī)管理機構(gòu)與職責

　　第五條董事會承擔以下合規(guī)管理職責：

　�。ㄒ唬┴撠煂彾ü�司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和年度報告；

　�。ǘ�）負責審定公司合規(guī)管理基本制度；

　　（三）負責推動完善公司合規(guī)管理體系；

　�。ㄋ模�決定公司合規(guī)管理負責人的任免；

　�。ㄎ澹�決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置和職能；

　�。�六）決定公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項；

　�。ㄆ撸┌凑諜�(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項。

　　第六條監(jiān)事會承擔以下合規(guī)管理職責：

　�。ㄒ唬┴撠煴O(jiān)督董事會的決策與流程是否合規(guī)；

　�。ǘ�）負責監(jiān)督董事和高級管理人員合規(guī)管理職責履行情況；

　　（三）負責對引發(fā)重大合規(guī)風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免建議；

　�。ㄋ模┴撠熛蚨�事會提出撤換公司合規(guī)管理負責人的建議。

　　第七條經(jīng)理層承擔以下合規(guī)管理職責：

　�。ㄒ唬┴撠熉鋵嵍�事會決定，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)；

　�。ǘ�）負責審定公司合規(guī)管理具體制度；

　�。ㄈ�）負責審定公司合規(guī)管理年度計劃；

　�。ㄋ模┴撠熋鞔_公司合規(guī)管理流程，采取措施推動合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；

　�。ㄎ澹┴撠熂皶r制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，按照權(quán)限對違規(guī)人員進行責任追究或提出處理建議；

　�。�六）經(jīng)董事會授權(quán)的其它事項。

　　第八條公司設(shè)立合規(guī)管理委員會，合規(guī)管理委員會主任由董事長擔任，常務(wù)副主任由總經(jīng)理擔任，副主任由合規(guī)管理工作分管領(lǐng)導和總法律顧問（如有）擔任，成員由各部門主要負責人組成，合規(guī)管理委員會承擔以下職責：

　�。ㄒ唬┴撠煿�司合規(guī)管理的組織領(lǐng)導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；

　�。ǘ�）負責審議公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計劃、年度報告等重大事項；

　�。ㄈ�）負責審議公司合規(guī)管理基本制度、具體制度；

　�。ㄋ模┴撠熗苿痈鲗�業(yè)制度建設(shè)，促進將合規(guī)管理要求融入業(yè)務(wù)過程；

　�。ㄎ澹┴撠煻綄Ч�司合規(guī)文化建設(shè);

　　（六）負責指導、監(jiān)督各單位合規(guī)管理工作，審議對各單位合規(guī)年度考核意見；

　�。ㄆ撸┴撠熃M織重大違規(guī)事件的處置工作；

　�。ò耍┙�(jīng)董事會或經(jīng)理層授權(quán)的其他事項。

　　經(jīng)董事會或經(jīng)理層授權(quán)，合規(guī)管理委員會可以代為審定公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計劃、年度報告、具體制度等重大事項。

　　合規(guī)管理委員會下設(shè)辦公室，設(shè)在公司法律合規(guī)部，負責合規(guī)管理委員會辦公室日常工作。

　　第九條合規(guī)管理負責人由公司分管領(lǐng)導或總法律顧問擔任，在合規(guī)管理委員會主任、副主任領(lǐng)導下，組織合規(guī)管理部門開展相關(guān)工作，具體承擔以下職責：

　�。ㄒ唬┴撠熃M織編制公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度、年度計劃、年度報告，參與有關(guān)具體制度制定；

　�。ǘ�）負責向合規(guī)管理委員會匯報合規(guī)管理重大事項；

　�。ㄈ�）負責向董事會報告年度工作；

　�。ㄋ模┴撠熀灠l(fā)公司重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性審核意見；

　　（五）參與公司重大決策會議并提出合規(guī)意見；

　�。�六）參與公司重大及以上違規(guī)事件的處置并提出意見建議；

　�。ㄆ撸┙�(jīng)合規(guī)管理委員會授權(quán)的其他事項。

　　第十條各業(yè)務(wù)部門是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)主管部門，負責本業(yè)務(wù)領(lǐng)域日常合規(guī)管理工作，承擔公司合規(guī)管理第一道防線職責：

　　（一）負責制定本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)合規(guī)管理具體制度；

　　（二）負責對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)劃、制度、文件、項目、決策、合同等進行合規(guī)審查；

　�。ㄈ�）負責本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風險的識別、評估、預(yù)警及應(yīng)對；

　�。ㄋ模┴撠煴緲I(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作的有效性評估；

　　（五）負責按規(guī)定組織或配合參與違規(guī)事件處置；

　　（六）負責向合規(guī)管理部門報告本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風險及違規(guī)事件，并通報相關(guān)部門、單位；

　�。ㄆ撸┴撠煻酱僦笇Ц鲉挝辉诒緲I(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理工作；

　�。ò耍┴撠煂Ρ緲I(yè)務(wù)領(lǐng)域員工進行合規(guī)培訓；

　�。ň牛┴撠煂Ρ緲I(yè)務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)商業(yè)伙伴進行合規(guī)盡職調(diào)查，開展合規(guī)培訓或告知公司相關(guān)合規(guī)要求等；

　　（十）負責向合規(guī)管理委員會辦公室報送本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理年度計劃、年度合規(guī)工作總結(jié)；

　　（十一）負責梳理本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風險，編制本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理指南（手冊）；

　�。ㄊ�二）負責指定本部門合規(guī)管理人員；

　�。ㄊ�三）其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

　　第十一條法律合規(guī)部是公司合規(guī)管理部門，承擔合規(guī)管理第二道防線職責，協(xié)助合規(guī)管理負責人開展工作，并履行合規(guī)管理委員會辦公室職責：

　�。ㄒ唬┴撠熎鸩莨�司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計劃和年度報告；

　�。ǘ�）負責起草公司合規(guī)管理基本制度和相關(guān)制度，指導或協(xié)助業(yè)務(wù)部門制定合規(guī)管理具體制度；

　�。ㄈ�）負責組織合規(guī)管理工作的督導、檢查與考評；

　�。ㄋ模┴撠煂�公司重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)進行合法合規(guī)性審核，并出具書面意見；

　�。ㄎ澹┴撠煻酱僦笇Ц鳂I(yè)務(wù)部門在本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風險的`識別、評估、預(yù)警及應(yīng)對；

　�。�六）參與公司重大違規(guī)事件的處置并提出意見建議；

　�。ㄆ撸┴撠熓芾砺氊煼秶鷥�(nèi)的違規(guī)舉報，對確認違規(guī)的應(yīng)督促整改，形成違規(guī)事件的應(yīng)組織或參與合規(guī)調(diào)查，并提出處理建議；

　　（八）負責建設(shè)公司合規(guī)文化；

　�。ň牛┴撠熗七M合規(guī)管理信息化；

　　（十）負責組織實施公司部分重點領(lǐng)域合規(guī)管理工作；

　　（十一）負責提出各單位合規(guī)管理年度考核建議；

　�。ㄊ�二）負責匯總編制公司合規(guī)管理指南（手冊）、合規(guī)風險庫以及合規(guī)底線清單；

　�。ㄊ�三）負責公司合規(guī)管理體系運行的有效性評估；

　�。ㄊ�四）協(xié)助開展合規(guī)培訓；

　�。ㄊ�五）公司合規(guī)管理委員會交辦的其他工作。

　　第十二條審計等相關(guān)職能部門，是公司合規(guī)管理監(jiān)督部門，承擔合規(guī)管理第三道防線職責，負責在各自職責范圍內(nèi)開展合規(guī)管理監(jiān)督工作。

　　各監(jiān)督部門應(yīng)將合規(guī)管理監(jiān)督結(jié)果及時通報合規(guī)管理委員會辦公室。合規(guī)管理部門也可以根據(jù)合規(guī)風險情況主動向監(jiān)督部門提出開展審計等工作的建議。

　　第十三條業(yè)務(wù)部門合規(guī)管理人員，承擔下列職責：

　�。ㄒ唬┴撠熃M織收集本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)新的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、規(guī)章制度等合規(guī)相關(guān)資料；

　�。ǘ�）負責做好公司合規(guī)管理工作部署和信息通報；

　�。ㄈ�）負責本部門合規(guī)風險識別、評估、預(yù)警、整改、評價及報告等工作的督促和指導；

　�。ㄋ模┴撠焻f(xié)調(diào)推進本部門合規(guī)管理培訓和合規(guī)文化建設(shè)；

　�。ㄎ澹┍静块T其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

　　第十四條公司全體員工承擔以下合規(guī)管理職責：

　�。ㄒ唬┖炗喓弦�(guī)承諾書，接受合規(guī)培訓；

　�。ǘ�）堅持合規(guī)從業(yè)，杜絕發(fā)生違反合規(guī)底線清單的違規(guī)事件，對自身行為的合規(guī)性承擔直接責任；

　　（三）主動識別、報告、控制履職過程中的合規(guī)風險；

　�。ㄋ模┍O(jiān)督和舉報違規(guī)行為。

　　第十五條各單位負責實施本單位合規(guī)管理各項工作，對本單位合規(guī)運營承擔主體責任，主要職責包括：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定和要求，建立與本單位經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系；

　�。ǘ�）制定本單位合規(guī)管理制度、指引等；

　　（三）對本單位合規(guī)風險進行識別、預(yù)警與應(yīng)對，及時上報違規(guī)事件；

　�。ㄋ模┙�立有效的合規(guī)審查、審核與監(jiān)督機制；

　�。ㄎ澹┙M織開展合規(guī)管理有效性評估，持續(xù)提高合規(guī)管理的有效性；

　　（六）定期編制、上報合規(guī)管理報告；

　�。ㄆ撸┙ㄔO(shè)合規(guī)文化，開展合規(guī)培訓；

　　（八）建立健全合規(guī)管理考核機制，及違規(guī)責任舉報、調(diào)查與問責機制；

　�。ň牛┘訌姳締挝缓弦�(guī)管理人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)。

　　第三章合規(guī)管理重點業(yè)務(wù)要求

　　第十六條公司加強重點領(lǐng)域合規(guī)管理，由相關(guān)部門牽頭、合規(guī)管理部門支持配合開展如下工作：

　�。ㄒ唬┕�司治理。規(guī)范公司治理，依法合規(guī)履行決策程序，實際控制人和受益所有人可識別，法人層級合理，與自身資本規(guī)模、經(jīng)營管理能力和風險管控水平相適應(yīng)；

　�。ǘ�）信息披露。完善信息披露事務(wù)管理制度，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章要求，遵循真實、準確、完整的原則，及時進行信息披露；

　　（三）內(nèi)幕信息。重視內(nèi)幕信息的管理與內(nèi)幕交易的防范，加強對內(nèi)幕信息知情人的管理，建立內(nèi)幕信息報告制度及具體的操作指引流程，規(guī)范內(nèi)幕信息的傳遞、收集及管理；

　�。ㄋ模╆P(guān)聯(lián)交易。加強關(guān)聯(lián)交易管理，建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，嚴格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)要求，禁止進行不當或違規(guī)關(guān)聯(lián)交易；

　�。ㄎ澹�對外擔保。公司或公司控股子公司對外擔保的，必須經(jīng)公司董事會或股東大會審議通過。公司應(yīng)當審慎對待和嚴格控制對外擔保產(chǎn)生的債務(wù)風險，并及時履行有關(guān)信息披露義務(wù)；

　�。�六）上市公司獨立性�？毓晒蓶|、實際控制人與公司應(yīng)當實行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險；

　　（七）投資并購。圍繞企業(yè)經(jīng)營發(fā)展目標，在實施資產(chǎn)重組、投融資，以及其他投資并購工作中做好合規(guī)調(diào)查、論證、審查等工作，規(guī)范相關(guān)合同的簽訂和履行，有效防控合規(guī)風險；

　　（八）招標采購。健全招標采購制度，強化制度執(zhí)行，嚴禁應(yīng)招未招、虛假招標行為，強化依法合規(guī)采購；完善對供應(yīng)商在招標采購中失信行為處理機制；

　�。ň牛┴攧�(wù)稅收。健全完善財務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴格執(zhí)行財務(wù)事項操作和審批流程，嚴守財經(jīng)紀律，強化依法納稅意識，嚴格遵守稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定；

　�。ㄊ�）勞動用工。嚴格遵守勞動用工法律法規(guī)，健全完善勞動用工合同管理制度，規(guī)范勞動用工合同簽訂、履行、變更和解除，嚴防各種違規(guī)勞務(wù)分包，確保公司依法合規(guī)用工；

　　（十一）知識產(chǎn)權(quán)。加強對商業(yè)秘密、專利和商標等知識產(chǎn)權(quán)的保護，及時確權(quán)公司知識產(chǎn)權(quán)，規(guī)范實施許可和轉(zhuǎn)讓；依法規(guī)范使用他人知識產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為；

　�。ㄊ�二）網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)管理。依法保護業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與客戶信息安全，做好相關(guān)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的安全防護，建立網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，防范因網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入，以及違規(guī)數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)泄露等導致的合規(guī)風險；

　�。ㄊ�三）其他需要重點關(guān)注的領(lǐng)域。

　　第十七條公司加強金融業(yè)務(wù)合規(guī)管理，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門牽頭、合規(guī)管理部門支持配合開展如下工作：

　�。ㄒ唬┙鹑跇I(yè)務(wù)應(yīng)當回歸本源，充分發(fā)揮貼近產(chǎn)業(yè)需求的優(yōu)勢和協(xié)同作用，服務(wù)實體經(jīng)濟，實現(xiàn)以融促產(chǎn)；

　�。ǘ�）遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和“一委一行兩會”監(jiān)管規(guī)定，提升合規(guī)管理水平和合規(guī)風險防控能力，厚植合規(guī)文化，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線；

　�。ㄈ�）加強金融板塊合規(guī)風險的整體評估，健全金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理的體系、制度、流程，重視開展金融交易的合規(guī)論證，規(guī)范金融業(yè)務(wù)經(jīng)營管理行為；

　�。ㄋ模┘訌娊鹑谙�費者保護。公司及各單位在內(nèi)部共享客戶信息時應(yīng)當確保依法合規(guī)、風險可控并經(jīng)客戶書面授權(quán)或同意，防止客戶信息被不當使用。各單位在提供綜合化金融服務(wù)時，應(yīng)當尊重客戶知情權(quán)和選擇權(quán)；

　�。ㄎ澹┙鹑跇I(yè)務(wù)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

　　第十八條公司加強裝備產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域合規(guī)管理，由電力裝備部門牽頭、合規(guī)管理部門支持配合開展如下工作：

　�。ㄒ唬┌踩�環(huán)保。嚴格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生和環(huán)境保護、水土保持等法律法規(guī)，完善公司生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問題；

　�。ǘ�）工程建設(shè)。健全工程建設(shè)前期、施工、驗收等各環(huán)節(jié)管理制度，妥善處理內(nèi)外部法律關(guān)系，嚴格落實工程建設(shè)管理要求，禁止工程轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包，確保建設(shè)質(zhì)量；

　�。ㄈ�）裝備產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

　　第十九條公司加強境外業(yè)務(wù)合規(guī)管理，由境外業(yè)務(wù)相關(guān)部門牽頭、合規(guī)管理部門支撐配合開展如下工作：

　�。ㄒ唬┭芯烤惩鈽I(yè)務(wù)相關(guān)國家法律法規(guī)及相關(guān)國際規(guī)則，準確理解不同地域環(huán)境、司法體系下合規(guī)內(nèi)涵的差異性，明確境外業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定，識別境外業(yè)務(wù)重點合規(guī)風險；

　　（二）根據(jù)境外業(yè)務(wù)實際情況，建立健全境外業(yè)務(wù)合規(guī)管理體系，開展因地制宜的合規(guī)運行和合規(guī)風險防控；

　�。ㄈ�）定期排查梳理境外業(yè)務(wù)合規(guī)風險，重點做好境外業(yè)務(wù)重點領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)、重要崗位人員合規(guī)風險防范工作，妥善處理、及時報告，防止風險或影響的擴大蔓延；

　�。ㄋ模┮婪�加強對境外機構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營管理行為，將合規(guī)標準融入業(yè)務(wù)流程，實現(xiàn)合規(guī)閉環(huán)管理；

　�。ㄎ澹┚惩鈽I(yè)務(wù)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

　　第四章合規(guī)管理的機制運行及內(nèi)容

　　第一節(jié)合規(guī)管理會議制度

　　第二十條合規(guī)管理委員會會議分為年度會議和臨時會議。年度會議由合規(guī)管理委員會主任或其授權(quán)人員負責召集并主持，全體委員參加，相關(guān)人員可列席。

　　第二十一條如有下列情形之一的，合規(guī)管理委員會主任或其授權(quán)人員可召集并主持臨時會議：

　�。ㄒ唬┖弦�(guī)管理負責人認為必要時；

　�。ǘ�）發(fā)生重大及以上違規(guī)事件時；

　�。ㄈ�）發(fā)生其他需提交合規(guī)管理委員會審議事項時。

　　第二十二條召開年度會議或臨時會議可采用現(xiàn)場會議、視頻會議或通訊會議形式，也可采用制成書面材料分別審議的形式，對議案作出決議。

　　第二節(jié)合規(guī)風險識別、預(yù)警與應(yīng)對

　　第二十三條業(yè)務(wù)部門負責梳理本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)風險，合規(guī)管理部門給予指導。合規(guī)管理部門在匯總梳理各業(yè)務(wù)部門合規(guī)風險識別成果基礎(chǔ)上，負責構(gòu)建公司合規(guī)風險庫。

　　合規(guī)管理部門每一至三年組織修訂完善公司合規(guī)風險庫。

　　第二十四條在合規(guī)管理部門指導下，各業(yè)務(wù)部門按照風險發(fā)生的可能性、影響程度兩個維度對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域納入風險庫的合規(guī)風險進行評估，確定高、中、低三級風險。

　　第二十五條各業(yè)務(wù)部門在工作中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)公司重大違規(guī)事件的合規(guī)風險，或者可能導致公司承擔嚴重法律責任、產(chǎn)生重大經(jīng)濟損失或重大負面影響的合規(guī)風險，應(yīng)當建議合規(guī)管理部門納入公司合規(guī)底線清單管理。

　　第二十六條業(yè)務(wù)部門在工作中發(fā)現(xiàn)具有趨勢性、典型性、普遍性的合規(guī)風險，應(yīng)當及時向各有關(guān)部門、單位發(fā)布合規(guī)預(yù)警，并書面報告合規(guī)管理部門。

　　合規(guī)管理部門認為有必要的，應(yīng)當書面出具合規(guī)風險提示書予以預(yù)警。

　　針對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當制定預(yù)防措施，并將預(yù)防措施書面通報合規(guī)管理部門。

　　第二十七條單位或員工違規(guī)經(jīng)營管理引發(fā)的違規(guī)事件，按性質(zhì)和影響程度分為以下四類：

　�。ㄒ唬┮话氵`規(guī)事件：是指引起公司面臨一般（警告）行政處罰，承擔法律責任；或造成本單位50萬元人民幣以下經(jīng)濟損失的；或在本單位、本部門范圍內(nèi)造成負面影響的違規(guī)事件；

　�。ǘ�）較大違規(guī)事件：是指引起公司面臨較大（罰款、沒收違法所得）行政處罰，承擔法律責任；或造成本單位50萬元（含50萬元）至500萬元人民幣以下經(jīng)濟損失的；或在區(qū)域范圍內(nèi)造成負面影響的違規(guī)事件；

　�。ㄈ�）重大違規(guī)事件：是指引起公司面臨重大行政處罰（如責令停產(chǎn)停業(yè)）；或造成本單位500萬元（含500萬元）至5000萬元人民幣以下經(jīng)濟損失的；或在國家相關(guān)行業(yè)范圍內(nèi)造成負面影響的違規(guī)事件；

　�。ㄋ模┨卮筮`規(guī)事件：是指引起公司面臨嚴重行政處罰（如吊銷營業(yè)執(zhí)照等）；或造成本單位5000萬元（含5000萬元）人民幣以上經(jīng)濟損失的；或在全國乃至國際上造成負面影響的違規(guī)事件。

　　第二十八條發(fā)生一般違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當采取有效措施，及時應(yīng)對處置，并通報合規(guī)管理部門。

　　發(fā)生較大違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當立即向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導和合規(guī)管理負責人報告并通報合規(guī)管理部門，由業(yè)務(wù)部門主導、合規(guī)管理部門配合，及時采取應(yīng)對措施，化解風險。

　　發(fā)生重大違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當立即向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導、合規(guī)管理負責人和合規(guī)管理委員會正、副主任報告并通報合規(guī)管理部門。成立由業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導牽頭、合規(guī)管理負責人參與、業(yè)務(wù)部門主導、合規(guī)管理部門參加的處置工作小組，及時采取應(yīng)對措施，最大限度化解風險、降低損失。

　　發(fā)生特大違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當立即向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導、合規(guī)管理負責人和合規(guī)管理委員會正、副主任報告并通報合規(guī)管理部門。由合規(guī)管理委員會主導處置事件。

　　發(fā)生重大、特大違規(guī)事件，或公司面臨行政處罰、可能被采取監(jiān)管措施時，應(yīng)及時向公司董事會報告相關(guān)情況。

　　各單位發(fā)生違規(guī)事件，應(yīng)按照上述要求落實報告和處置職責，同時應(yīng)當由業(yè)務(wù)部門和合規(guī)管理部門立即分別報公司業(yè)務(wù)部門和合規(guī)管理部門。

　　發(fā)現(xiàn)涉嫌違犯黨紀事件或發(fā)現(xiàn)涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪事件，按照公司有關(guān)規(guī)定，由業(yè)務(wù)部門與黨委黨建部（紀委辦公室）處置會商，按程序移交黨委黨建部（紀委辦公室）組織辦理。

　　第三節(jié)合規(guī)審查、審核與監(jiān)督

　　第二十九條業(yè)務(wù)部門對本業(yè)務(wù)領(lǐng)域工作事項的完備性、規(guī)范性開展合規(guī)審查，合規(guī)審查內(nèi)容包括但不限于：

　�。ㄒ唬┕ぷ魇马検欠穹�合本部門、本單位的權(quán)限；

　　（二）工作事項是否履行了必要程序；

　�。ㄈ�）工作事項內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和公司章程、規(guī)章制度等規(guī)定；

　　（四）工作事項依據(jù)和內(nèi)容是否與公司已有事項內(nèi)容沖突。

　　第三十條業(yè)務(wù)部門對承辦的有關(guān)重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)，在提交合規(guī)管理部門合法合規(guī)性審核時，一并提交書面合規(guī)審查意見。

　　重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)審查、合規(guī)審核的，或?qū)徍擞斜Ａ粢庖姟⒎駴Q性意見的，不得提交決策或?qū)嵤��?/p>

　　本辦法中的重要制度，是指需要提交公司決策會議（黨委會、總經(jīng)理辦公會、董事會）審議審定的公司治理制度及基本管理制度，具體范圍見《公司重大決策合法合規(guī)性審核實施辦法》。

　　本辦法中的重要文件，是指需要提交公司決策會議（黨委會、總經(jīng)理辦公會、董事會）審議審定，且內(nèi)容涉及市場主體、社會公眾的其他非制度非黨委性文件、重要通知、方案、預(yù)案等文件。

　　本辦法中的重大決策，是指需要提交公司決策會議（黨委會、總經(jīng)理辦公會、董事會）審議審定的重要經(jīng)營事項、涉及員工切身利益的重大事項以及其他涉及合法合規(guī)性的重大事項決策，具體事項見《公司重大決策合法合規(guī)性審核實施辦法》。

　　本辦法中的重要合同，是指簽署的涉外合同；有關(guān)企業(yè)設(shè)立、合并、分立、聯(lián)營、解散、破產(chǎn)、重組改制、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同；為非全資控股、參股或無資本紐帶關(guān)系的單位或個人提供擔保的合同；合同標的額在1億元人民幣以上的非涉外合同（已履行公司規(guī)定的集中采購程序的除外）以及其他重要合同。

　　第三十一條合規(guī)管理部門對各業(yè)務(wù)部門提交的重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)開展合規(guī)審核，出具無保留意見、有保留意見或否決性意見的合規(guī)審核意見書。審核的內(nèi)容包括但不限于：

　　（一）是否超出部門職責權(quán)限；

　�。ǘ�）是否已經(jīng)開展合規(guī)審查并審查通過，所提交的合規(guī)審查形式是否規(guī)范；

　　（三）適用法律法規(guī)、相關(guān)政策及規(guī)章制度等依據(jù)是否準確；

　�。ㄋ模┦欠衽c法律法規(guī)、相關(guān)政策及規(guī)章制度相一致；

　�。ㄎ澹┦欠穹�合規(guī)定程序；

　�。�六）是否具有法律合規(guī)可操作性。

　　第三十二條合規(guī)管理監(jiān)督部門應(yīng)當對業(yè)務(wù)部門和各單位合規(guī)管理工作進行監(jiān)督，提出改進建議或要求，書面通報合規(guī)管理部門。

　　合規(guī)監(jiān)督可以單獨實施，也可以與內(nèi)部審計、業(yè)務(wù)檢查等其他監(jiān)督檢查工作相結(jié)合。

　　對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)業(yè)務(wù)部門和單位應(yīng)當組織整改，并將整改情況反饋給合規(guī)管理監(jiān)督部門和合規(guī)管理部門。

　　合規(guī)監(jiān)督相關(guān)情況納入公司合規(guī)管理年度報告。

　　第四節(jié)違規(guī)舉報、調(diào)查與問責

　　第三十三條利用信訪、客服、安監(jiān)、紀檢、巡視、巡察等渠道，接受公司內(nèi)外部違規(guī)行為投訴、舉報。

　　上述渠道管理部門要按照職責對舉報問題進行初步調(diào)查和處理，確屬合規(guī)范疇的，按業(yè)務(wù)分類送業(yè)務(wù)部門核實和處理，并通報合規(guī)管理部門。

　　公司應(yīng)采取措施保護舉報人。

　　第三十四條業(yè)務(wù)部門接受外部合規(guī)調(diào)查，應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定做好問詢回復、迎檢等準備工作，相關(guān)情況通報合規(guī)管理部門。

　　第三十五條業(yè)務(wù)部門在接到違規(guī)舉報或發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時，應(yīng)就舉報事項或違規(guī)事件進行調(diào)查。

　　業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織相關(guān)專家對違規(guī)舉報的原因及調(diào)查結(jié)果進行全面了解，調(diào)查結(jié)果按照相關(guān)規(guī)定報告業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導并通報合規(guī)管理部門。

　　第三十六條對違規(guī)單位或人員，應(yīng)當按照公司有關(guān)制度，分別由各相關(guān)部門負責追究問責。發(fā)生較大及以上違規(guī)事件的，由合規(guī)管理部門協(xié)助有關(guān)部門落實追責。

　　第三十七條因員工嚴重違規(guī)，需要追究相關(guān)單位、部門違規(guī)責任的，如該單位同時具備以下條件，可以在公司對各單位追責職權(quán)范圍內(nèi)減輕或免除其責任：

　　（一）已經(jīng)構(gòu)建完善的合規(guī)管理體系，并且按照本辦法規(guī)定盡職履行了合規(guī)審查、監(jiān)督、檢查和報告等職責；

　　（二）已經(jīng)與員工簽定了合規(guī)承諾書；

　�。ㄈ�）已經(jīng)按規(guī)定要求對員工進行了合規(guī)教育培訓，并且具有完備的合規(guī)培訓證明材料；

　　（四）已經(jīng)落實合規(guī)管理相關(guān)要求。

　　第五節(jié)合規(guī)評估、改進與報告

　　第三十八條業(yè)務(wù)部門負責本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作的有效性評估。

　　合規(guī)管理部門負責公司合規(guī)管理體系運行的有效性評估，可以委托外部專業(yè)機構(gòu)進行。

　　第三十九條各部門、各單位應(yīng)當對合規(guī)評估發(fā)現(xiàn)的問題及時改正，應(yīng)當根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求改進完善合規(guī)管理體系，提高合規(guī)管理水平。

　　第四十條公司發(fā)生違規(guī)事件應(yīng)當按照本辦法第二十八條向有關(guān)部門報告，發(fā)生重大、特大違規(guī)事件的，還應(yīng)當向出資人和其他有關(guān)部門報告。

　　第四十一條各部門、各單位應(yīng)當于每年12月15日前向公司合規(guī)管理委員會辦公室報送年度合規(guī)管理情況。

　　各單位合規(guī)管理年度報告應(yīng)于下一年度2月底前報公司合規(guī)管理委員會辦公室。

　　合規(guī)管理年度報告經(jīng)合規(guī)管理委員會或董事會審議、批準后，報送上級單位。

　　合規(guī)管理年度報告包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┖弦�(guī)管理體系構(gòu)建和運行情況；

　　（二）合規(guī)管理工作開展及監(jiān)督情況；

　�。ㄈ�）合規(guī)培訓及合規(guī)承諾情況；

　　（四）合規(guī)風險應(yīng)對及違規(guī)事件處置情況；

　�。ㄎ澹┖弦�(guī)監(jiān)督相關(guān)情況；

　�。�六）合規(guī)管理存在的困難和問題；

　�。ㄆ撸┫乱荒甓群弦�(guī)管理重點工作建議；

　　（八）其他需要報告的事項。

　　第六節(jié)合規(guī)培訓

　　第四十二條所有員工均應(yīng)接受合規(guī)培訓并簽字確認，記入個人培訓記錄。

　　人力資源部（黨委組織部）負責將合規(guī)管理培訓納入年度培訓計劃，業(yè)務(wù)部門負責組織實施本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)培訓，合規(guī)管理部門做好協(xié)助工作。

　　第四十三條各級領(lǐng)導班子成員、管理人員、重要風險崗位人員、新入職人員、境外人員是合規(guī)培訓重點人員。

　　新入職人員、境外人員合規(guī)培訓經(jīng)考核不合格的，不得上崗任職。

　　第五章合規(guī)管理保障

　　第四十四條公司合規(guī)管理部門對合規(guī)制度和重點領(lǐng)域、重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)專項合規(guī)制度的推行進行統(tǒng)籌規(guī)劃，制定實施方案，確保各項工作階段化、具體化和責任化。

　　第四十五條各業(yè)務(wù)部門、各單位合規(guī)管理部門應(yīng)及時收集、匯總實施過程中的反饋意見和建議，并逐級上報至合規(guī)委員會辦公室。必要時公司對合規(guī)制度和重點領(lǐng)域、重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)專項合規(guī)制度進行修訂或補充，不斷改進、完善合規(guī)管理制度。

　　第四十六條公司加強合規(guī)風險管控考核管理，將合規(guī)經(jīng)營管理情況納入對各部門、各單位企業(yè)負責人的年度業(yè)績考核。

　　第四十七條公司應(yīng)對本部員工和各單位合規(guī)履職情況進行評價，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、單位（部門）評先等工作的重要依據(jù)。

　　公司加強合規(guī)管理隊伍建設(shè)，逐步打造一支專業(yè)化、高素質(zhì)、滿足公司發(fā)展需要的法律合規(guī)管理隊伍。

　　第四十八條各部門、各單位在職責范圍內(nèi)，存在違反國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、專業(yè)管理規(guī)章制度并造成較大不利影響的，由公司合規(guī)管理委員會提出考核意見建議，提交公司進行績效考核。

　　第四十九條合規(guī)文化是法治文化建設(shè)的重要內(nèi)容。樹立全員“合規(guī)立身”理念，倡導依法合規(guī)、誠信經(jīng)營的價值追求，強化全員安全、質(zhì)量、誠信和廉潔等意識，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎(chǔ)。

　　第五十條法律合規(guī)部與數(shù)據(jù)管理部負責牽頭推進合規(guī)管理信息化建設(shè)。

　　業(yè)務(wù)部門應(yīng)當根據(jù)工作實際，將合規(guī)審查納入本專業(yè)信息系統(tǒng)審核流程。

　　相關(guān)職能部門應(yīng)將重要制度、重要文件、重大決策、重要合同等重點環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的合規(guī)審查、審核流程納入公司信息系統(tǒng)。

　　第六章附則

　　第五十一條本辦法未盡事宜，按照國家法律法規(guī)和公司其他規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十二條本辦法經(jīng)董事會審議通過，由法律合規(guī)部負責解釋。

　　第五十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　公司合規(guī)管理辦法 4

　　第一章總則

　　第一條為進一步規(guī)范公司的經(jīng)營行為，確保公司的合規(guī)經(jīng)營，增強公司的信譽，保護公司股東及其他合法權(quán)益人的合法權(quán)益，制定本辦法。

　　第二條公司應(yīng)當遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)定、國家政策以及公司的章程和規(guī)定。

　　第三條公司應(yīng)當將合規(guī)管理納入公司的經(jīng)營管理體系，加強對公司的合規(guī)經(jīng)營的監(jiān)督和管理。

　　第四條公司應(yīng)當充分認識合規(guī)經(jīng)營的重要性，建立健全各項制度和流程，完善內(nèi)部管理機制，加強對公司合規(guī)經(jīng)營的宣傳、培訓和教育。

　　第五條公司應(yīng)當建立有關(guān)合規(guī)投訴和舉報的制度和機制，保護投訴和舉報人的合法權(quán)益，及時處理和反饋。

　　第二章管理體系

　　第六條公司應(yīng)當建立健全合規(guī)管理框架，包括但不限于以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┙�立合規(guī)管理制度和規(guī)范，明確部門和人員的職責和義務(wù)；

　　（二）建立合規(guī)自查和評估制度，定期檢查公司的合規(guī)狀況；

　�。ㄈ�）建立合規(guī)風險評估和防范機制，對重點領(lǐng)域和重點環(huán)節(jié)進行合規(guī)風險評估，制定相應(yīng)的防范措施；

　�。ㄋ模┙�立對外合作風險評估和防范機制，對與公司進行業(yè)務(wù)往來的對象進行相應(yīng)的風險評估，制定相應(yīng)的防范措施；

　　（五）建立對員工進行合規(guī)培訓，提高員工懂得合規(guī)的意識和能力。

　　第七條公司應(yīng)當建立健全合規(guī)監(jiān)督機制，包括但不限于以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┙�立合規(guī)監(jiān)察制度和流程，及時了解、掌握和處理與公司有關(guān)的合規(guī)問題；

　�。ǘ�）建立內(nèi)部投訴和舉報制度和流程，及時處理投訴和舉報事件；

　�。ㄈ�）建立內(nèi)部審計機制，對公司各項規(guī)章制度執(zhí)行情況及內(nèi)部控制過程進行審計；

　�。ㄋ模┙�立合規(guī)風險評估體系，對合規(guī)風險進行定期評估。

　　第三章風險評估與控制

　　第八條公司應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)類型和特點，對可能存在的合規(guī)風險進行評估，并采取相應(yīng)的措施進行防范和控制。

　　第九條公司應(yīng)當特別關(guān)注以下業(yè)務(wù)有可能存在的風險和控制措施：

　　（一）對外投資和合作事項的風險及控制措施；

　�。ǘ�）人力資源管理風險及控制措施；

　�。ㄈ�）公司業(yè)務(wù)所涉及的.法律法規(guī)風險及控制措施；

　　（四）公司信息化建設(shè)風險及控制措施。

　　第十條公司應(yīng)當特別關(guān)注以下領(lǐng)域可能存在的風險和控制措施：

　�。ㄒ唬┓簇澪�、反行賄風險及控制措施；

　�。ǘ�）反競爭風險及控制措施；

　�。ㄈ�）知識產(chǎn)權(quán)保護風險及控制措施；

　�。ㄋ模┉h(huán)保、安全生產(chǎn)等方面的風險及控制措施。

　　第四章宣傳和培訓

　　第十一條公司應(yīng)當加強對公司員工的合規(guī)宣傳和培訓，提高員工合規(guī)意識和能力。

　　第十二條公司應(yīng)當針對公司員工的不同崗位、不同職責，開展相應(yīng)的合規(guī)培訓，包括但不限于以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┓�律風險和反腐敗、反行賄等法律法規(guī)的要求；

　�。ǘ�）公司的合規(guī)規(guī)定和制度；

　�。ㄈ�）公司業(yè)務(wù)所涉及的合規(guī)方面的注意事項；

　�。ㄋ模┖弦�(guī)風險的評估和防范措施。

　　第五章投訴與舉報

　　第十三條公司應(yīng)當建立相應(yīng)的投訴和舉報制度和機制，及時處理和反饋投訴和舉報事項，并保護投訴和舉報人的合法權(quán)益。

　　第十四條公司應(yīng)當保證對投訴和舉報事項的保密性，不得泄露舉報人和被舉報人的個人信息。

　　第六章后續(xù)處理

　　第十五條公司應(yīng)當及時處理和跟進合規(guī)問題的解決，遏制和化解可能存在的風險或損害。

　　第十六條公司應(yīng)當建立健全后續(xù)處理工作機制，完善內(nèi)部報告和流程。

　　第七章組織和管理

　　第十七條公司應(yīng)當在公司內(nèi)部機構(gòu)中設(shè)置合規(guī)管理職責，并明確落實。

　　第十八條公司應(yīng)當建立健全合規(guī)部門和職務(wù)設(shè)置，配備專門的人員負責公司合規(guī)管理工作。

　　公司合規(guī)管理辦法 5

　　第一章總則

　　第一條為促進公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，有效識別和主動管理、防范、處置合規(guī)風險，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條公司合規(guī)管理的目標是通過構(gòu)建合規(guī)管理體系，提高全體員工的合規(guī)意識，建立有效規(guī)避合規(guī)風險的長效機制，確保公司依法經(jīng)營、合規(guī)運作，促進公司的可持續(xù)發(fā)展。

　　第三條本辦法所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則"）。

　　本辦法所稱合規(guī)風險是指公司或員工的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　第四條本辦法所稱合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。

　　合規(guī)管理是公司全面風險管理的一項核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。

　　第五條公司樹立“合規(guī)是經(jīng)營底線”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“合規(guī)人人有責”等合規(guī)理念，倡導并推行誠信和正直的道德行為準則和公司價值觀念，提高所有員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化。

　　第六條公司合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：

　�。ㄒ唬┤珕T全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計上，通過完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　�。ǘ�）實用有效原則：公司合規(guī)管理的實施應(yīng)從公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展狀況、公司文化等實際出發(fā)，兼顧成本與效率，強化相關(guān)合規(guī)管理制度、流程設(shè)計的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。

　�。ㄈ�）獨立性原則:公司合規(guī)管理從制度、組織和人員安排上保證合規(guī)管理的獨立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門與其他內(nèi)控部門一起積極促進與經(jīng)營管理的有效制衡。

　�。ㄋ模┛茖W創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎(chǔ)上，積極借鑒國內(nèi)外同行的先進經(jīng)驗，科學地通過制度性與靈活性的結(jié)合，對公司合規(guī)管理的定位、組織、機制、方法、手段等進行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。

　　第二章合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置及合規(guī)職責

　　第七條公司董事會、監(jiān)事會依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔最終責任。

　　公司高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責，對公司合規(guī)管理的有效性承擔領(lǐng)導責任。

　　公司各部門和分支機構(gòu)負責人應(yīng)當加強對本部門和分支機構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔第一責任；

　　公司的全體員工都應(yīng)當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔直接責任。

　　公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。

　　第一節(jié)董事會和監(jiān)事會

　　第八條公司董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責：

　　（一）審議批準公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實施;

　�。ǘ�）審議批準公司向中國證監(jiān)會提交的公司半年度、年度合規(guī)報告；

　�。ㄈ�）決定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報酬事項；

　�。ㄋ模�決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能；

　�。ㄎ澹┓�律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　董事會授權(quán)其下設(shè)的風險控制委員會履行以下合規(guī)職責：

　�。ㄒ唬�審查公司的定期合規(guī)報告；

　�。ǘ�）定期或不定期對公司合規(guī)管理的有效性做出評估；

　　（三）聽取合規(guī)總監(jiān)關(guān)于合規(guī)事項的報告，并向董事會提出意見和建議等。

　　董事會可授權(quán)其下設(shè)的審計委員會通過審議內(nèi)外部審計報告，對公司合規(guī)管理及內(nèi)部控制的有效性做出評估。

　　第九條公司監(jiān)事會根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對董事會和高級管理層履行職責的合規(guī)性進行監(jiān)督。

　　第二節(jié)高級管理層

　　第十條公司高級管理層負責制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責：

　　（一）根據(jù)董事會批準的合規(guī)基本政策，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)管理部門，并為其履行職責提供充分條件；

　�。ǘ�）制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督其有效執(zhí)行；

　�。ㄈ�）明確合規(guī)部門與其它內(nèi)部控制部門之間的職責分工；

　�。ㄋ模┫蚨�事會（風險控制委員會）提交公司半年度、年度合規(guī)報告；

　�。ㄎ澹┙M織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有

　　效性進行評估，及時解決合規(guī)管理中存在的問題；評估每年不得少于一次；

　�。�六）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第三節(jié)各部門、分支機構(gòu)及全體員工

　　第十一條公司各部門及分支機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“各部門”）負責人的合規(guī)職責:

　�。ㄒ唬﹫�(zhí)行法律、法規(guī)和準則，監(jiān)督管理本部門及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔責任；

　�。ǘ�）自行或根據(jù)合規(guī)管理部的督導，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ㄈ�）定期對本部門合規(guī)管理制度及流程的有效性及合規(guī)管理的執(zhí)行情況等進行自查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)管理部報告;

　�。ㄋ模┌l(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時主動及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，并積極妥善處理，落實責任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；

　�。ㄎ澹┙M織本部門員工的合規(guī)培訓；

　�。�六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第十二條公司全體員工的合規(guī)職責:

　�。ㄒ唬┦熘�并嚴格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則；

　�。ǘ�）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險；

　�。ㄈ�）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為，并對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報告。

　�。ㄋ模�對執(zhí)業(yè)過程中遇到的難以判斷的合規(guī)風險，應(yīng)主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；

　　（五）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第四節(jié)合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門

　　第十三條合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。

　　合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，由公司總裁提名，董事會決定聘任，并經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認可。合規(guī)總監(jiān)應(yīng)正直誠實、品行良好、勤勉盡責，具備中國證監(jiān)會規(guī)定的其他任職條件。

　　第十四條公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或者缺位時，公司董事會應(yīng)當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書面報告。代行合規(guī)總監(jiān)職責的人員不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過六個月。公司應(yīng)當在六個月內(nèi)聘請符合任職條件的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。

　　第十五條合規(guī)總監(jiān)對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，具體履行以下合規(guī)職責：

　�。ㄒ唬┰u估法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動后對公司合規(guī)管理的影響，及時建議公司董事會或高級管理層并督導公司有關(guān)部門，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查并出具審查意見，對監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求合規(guī)總監(jiān)出具意見的專項報告或申請材料出具合規(guī)審查意見;

　�。ㄈ�）組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)培訓，處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴和舉報；

　�。ㄋ模┌l(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應(yīng)當按公司規(guī)定及時向公司總裁和董事會報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告。有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當向自律組織報告。保持與監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作；

　�。ㄎ澹┓�律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　對公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報告職責的，免除責任。

　　第十六條公司設(shè)立合規(guī)管理部，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，對合規(guī)總監(jiān)負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的.安排履行以下合規(guī)職責：

　�。ㄒ唬┙M織擬定公司的合規(guī)管理制度，制定并執(zhí)行合規(guī)管理工作計劃，實施合規(guī)風險評估、測試和監(jiān)控，對各部門及工作人員的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；

　�。ǘ�）根據(jù)法律法規(guī)和準則的變化督導相關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，分析法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為公司高級管理人員、各部門及員工提供合規(guī)咨詢和建議；

　�。ㄈ�）按照規(guī)定對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等出具合規(guī)審查意見，負責受理違規(guī)違紀行為的舉報和投訴，負責組織開展合規(guī)培訓工作；

　�。ㄋ模┌凑找�(guī)定向合規(guī)總監(jiān)報送合規(guī)報告，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監(jiān)管機構(gòu)、自律組織日常的工作聯(lián)系，跟蹤、評估監(jiān)管意見和報告監(jiān)管要求的落實情況；

　�。ㄎ澹┴撠煿�司合同審核、司法訴訟等相關(guān)法律事務(wù)；

　�。�六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第十七條公司在各部門及分支機構(gòu)設(shè)置專職合規(guī)管理崗，對合規(guī)管理部負責，接受合規(guī)管理部的監(jiān)督、指導與管理。具體履行以下合規(guī)職責：

　　（一）積極支持和協(xié)助本部門負責人嚴格執(zhí)行公司制定的各項管理制度及流程并予以監(jiān)督，有效管理本部門的合規(guī)風險；

　�。ǘ�）組織或督導對本部門的管理制度及流程進行修訂和完善并對其有效性提出建議，對本部門經(jīng)營管理中涉及到的合規(guī)事項進行審查、監(jiān)督和檢查，監(jiān)督、跟蹤本部門有關(guān)違規(guī)事項的整改情況并向合規(guī)管理部匯報整改效果；

　　（三）對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險應(yīng)按照公司規(guī)定向部門負責人和合規(guī)管理部報告，必要時可以越級報告；

　�。ㄋ模�對本部門提交的定期合規(guī)報告進行審查并簽署明確意見，向合規(guī)管理部定期報送工作報告；

　　（五）協(xié)助本部門內(nèi)部開展相關(guān)合規(guī)培訓工作，為本部門員工提供合規(guī)咨詢；

　�。�六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第十八條公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令和干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責。

　　公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：

　�。ㄒ唬�為履行合規(guī)管理職責，有權(quán)通過參加或列席與其履行職責有關(guān)的會議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項作出說明等方式獲取必要的信息，必要時有權(quán)對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行調(diào)查；

　�。ǘ�）合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作；

　�。ㄈ�）享有通暢的報告渠道，根據(jù)合規(guī)事項的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會（風險控制委員會）或者監(jiān)管機構(gòu)報告。

　　第十九條公司應(yīng)當為合規(guī)總監(jiān)履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持。保證為合規(guī)管理部配備足夠的具有法律、財會、計算機以及相關(guān)業(yè)務(wù)技能、經(jīng)驗的專業(yè)人員，確保合規(guī)管理部的人員具有專業(yè)勝任能力，并通過定期和系統(tǒng)的教育培訓提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。

　　第三章合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工與協(xié)調(diào)

　　第二十條合規(guī)管理部與風險控制部門、內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機制。

　　合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風險和法律風險，為各部門和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風險和法律風險，側(cè)重于事前和實時或及時的參與和預(yù)防。

　　風險控制部門協(xié)助公司各級管理人員對業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中的各類相關(guān)風險進行識別、評估和管理控制，主要監(jiān)管市場風險、信用風險等。

　　內(nèi)部稽核部門負責對公司內(nèi)控機制、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進行定期的事后稽核檢查與評價，提出內(nèi)部控制缺陷的改進建議，督促有關(guān)責任部門及時改進，側(cè)重于事后監(jiān)督。

　　第二十一條合規(guī)管理部與風險控制部門在工作中建立以下溝通協(xié)作機制：

　�。ㄒ唬╋L險控制部門負責識別、評估包括自身合規(guī)風險在內(nèi)的公司其他業(yè)務(wù)風險，定期將相關(guān)風險信息及控制措施抄報合規(guī)管理部；合規(guī)管理部也應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的風險事項及時告知風險控制部門，并在必要的情況下與其共同制定補救措施；

　�。ǘ�）風險控制部門與合規(guī)管理部協(xié)作，從不同的風險角度向管理層提供相關(guān)信息（例如開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新市場等）。

　　第二十二條合規(guī)管理部與內(nèi)部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機制：

　�。ㄒ唬﹥�(nèi)部稽核部門對公司各部門的經(jīng)營活動包括合規(guī)管理的有效性進行全面的審計稽核，并將審計稽核報告及時抄報合規(guī)管理部，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題可提出合規(guī)管理建議；

　�。ǘ�）合規(guī)管理部定期接受內(nèi)部稽核部門的審計，內(nèi)部稽核部門的風險評估方法應(yīng)包括對合規(guī)風險的評估;

　�。ㄈ�）內(nèi)部稽核部門可參與涉及到合規(guī)問題的專題復查、合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)問題的調(diào)查等。

　　第四章合規(guī)管理運行機制

　　第二十三條公司合規(guī)管理運行機制是指通過對合規(guī)風險的主動識別與評估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、警示與合規(guī)談話、報告與反饋等一系列活動來預(yù)防、補救和處置合規(guī)風險的過程。第一節(jié)合規(guī)風險的識別與評估

　　第二十四條公司應(yīng)當全面識別、評估公司所有業(yè)務(wù)活動的合規(guī)風險，主要包括但不限于以下事項：

　�。ㄒ唬┳C券業(yè)務(wù)行為，包括經(jīng)紀業(yè)務(wù)、基金代銷、承銷與保薦、資產(chǎn)管理、證券自營、研究咨詢、反洗錢、客戶服務(wù)、投訴與舉報、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等；

　�。ǘ�）重大決策事項，包括對外擔保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購置和處置、機構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；

　�。ㄈ�）可能存在合規(guī)風險的員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當?shù)膹臉I(yè)資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。

　　第二十五條在合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評估其對公司運營產(chǎn)生影響的程度，對合規(guī)風險做出評級和相應(yīng)的控制措施。

　　第二十六條公司的經(jīng)營管理活動涉及到第二十四條所列事項的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門或分支機構(gòu)應(yīng)主動進行盡職調(diào)查和合規(guī)風險的識別，并提出相應(yīng)的控制措施，對需要咨詢的事項應(yīng)該及時咨詢合規(guī)管理部。合規(guī)總監(jiān)認為法律、法規(guī)和準則的規(guī)定不明確，難以對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出判斷的，應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)或自律組織咨詢。

　　第二節(jié)合規(guī)咨詢與合規(guī)審查

　　第二十七條公司各部門及員工應(yīng)對經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項及時、主動尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。各部門及員工應(yīng)就下列事項在第一時間及時向合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨螅�合�?guī)管理部或合規(guī)管理人員應(yīng)在合理的時間內(nèi)作出回復或組織專項小組提前參與。

　　（一）開展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時；

　　（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前;

　�。ㄈ�）所開展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風險時;

　�。ㄋ模﹥�(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；

　　（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查;

　�。�六）監(jiān)管機構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見的各類事項的審查；

　�。ㄆ撸┕�司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項等。

　　第二十八條公司重大業(yè)務(wù)做出決策前，應(yīng)經(jīng)合規(guī)審查。對合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認為存在明顯合規(guī)風險的事項，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時進行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務(wù)部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。

　　第二十九條各級合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準則的最新變動，組織和督促相關(guān)部門對相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進行必要的改進，確保其合規(guī)性和有效性。

　　第三節(jié)合規(guī)培訓

　　第三十條公司合規(guī)管理部應(yīng)當與人力資源部門建立協(xié)作機制，制訂合規(guī)培訓計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓和教育項目，定期組織合規(guī)培訓工作。

　　合規(guī)培訓應(yīng)通過考試檢測培訓效果，對測試不合格的，要繼續(xù)參加培訓并記入當年績效考核。員工新入司、中層干部新聘，應(yīng)當接受合規(guī)培訓，未經(jīng)培訓或培訓不合格不得上崗。

　　第四節(jié)合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

　　第三十一條合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律、法規(guī)及準則的情況、公司合規(guī)管理機制實際運行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。

　　第三十二條公司各部門負責人負責對本部門合規(guī)管理的有效性進行日常和定期的自我檢查和評價，向合規(guī)管理部提供風險信息和提交定期合規(guī)報告。

　　第三十三條對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險，合規(guī)管理部應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出書面整改通知，有關(guān)部門應(yīng)及時整改并回復；對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大風險或合規(guī)管理體系、制度中的重大缺陷等還應(yīng)及時向合規(guī)總監(jiān)和公司總裁做出書面匯報。

　　第三十四條合規(guī)監(jiān)控的重點是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報等。

　　第三十五條根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患進行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報告，報送公司總裁和董事會。

　　第三十六條公司通過建立合規(guī)督辦機制，對涉嫌違規(guī)事項或風險隱患進行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時化解合規(guī)風險。

　　第五節(jié)合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒

　　第三十七條各級合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、準則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項業(yè)務(wù)的開展情況，及時提醒各部門及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風險，提醒以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。

　　第三十八條合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查、受理投訴舉報、內(nèi)控平臺及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項或合規(guī)風險隱患向相關(guān)部門進行合規(guī)警示提醒。

　　第三十九條各級合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認為確有必要時，可以提出合規(guī)談話建議，由相關(guān)部門負責人或合規(guī)總監(jiān)約請相關(guān)人員進行談話：

　�。ㄒ唬┎块T或員工涉嫌違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的;

　　（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽的;

　�。ㄈ�）公司規(guī)定的其他情形。

　　部門負責人約請相關(guān)責任人談話時，合規(guī)管理人員必須在場。

　　第四十條合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對各部門的合規(guī)管理績效考核范圍。

　　第六節(jié)合規(guī)報告與反饋

　　第四十一條合規(guī)報告包括定期合規(guī)報告和不定期合規(guī)報告。

　　定期合規(guī)報告包括各部門定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報告和公司向中國證監(jiān)會提交的公司中期合規(guī)報告和年度合規(guī)報告。

　　公司董事、高級管理人員應(yīng)當對公司的中期合規(guī)報告與年度合規(guī)報告簽署確認意見，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。

　　不定期合規(guī)報告包括一般合規(guī)風險和重大合規(guī)風險報告。

　　第四十二條定期合規(guī)報告的報告人是公司各部門和負責履行合規(guī)管理職責的歸口部門或崗位。不定期合規(guī)風險報告的報告人可以是公司所有部門和員工。

　　第四十三條就特定合規(guī)事項，各級合規(guī)管理人員原則上應(yīng)首先向本部門或本層級負責人報告，同時報告上級合規(guī)管理部門。

　　根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，也可在同時報告的基礎(chǔ)上，向更高層級管理人員或外部監(jiān)管機構(gòu)進行跨級報告，跨級報告只能向上逐級跨越。

　　第四十四條出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機構(gòu)跨級報告：

　　（一）公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患；

　�。ǘ�）已報告的合規(guī)風險沒有得到高級管理層或董事會的有效處理；

　�。ㄈ�）監(jiān)管機構(gòu)認為有必要上報時。

　　第四十五條出現(xiàn)下列情形之一，各級合規(guī)管理人員可在分級報告的同時跨級上報：

　�。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門處置能力，不同時跨級上報可能會造成更嚴重后果的；

　�。ǘ�）對本部門違規(guī)操作，同級管理人員在規(guī)定期限內(nèi)未及時糾正;

　�。ㄈ�）發(fā)生重大有爭議事件，部門內(nèi)部意見存在分歧，需要上級管理部門進行決策的;

　�。ㄋ模┥弦患壒芾韺又付ㄒ�求上報的；

　�。ㄎ澹﹪�家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認為需跨級報告的事項。

　　第四十六條定期合規(guī)報告或不定期合規(guī)報告應(yīng)按照公司合規(guī)報告制度的規(guī)定進行報送。

　　第七節(jié)合規(guī)管理的檔案與留痕

　　第四十七條公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應(yīng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。

　　第五章合規(guī)舉報、問責與績效考核

　　第四十八條公司建立違規(guī)舉報制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報違法違規(guī)行為的權(quán)利。

　　第四十九條公司遵循“誰主管，誰負責;誰運營，誰負責”的理念，建立明確的合規(guī)問責機制，規(guī)定和落實公司各級各崗位人員的合規(guī)職責，明確調(diào)查處理和責任認定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時責任明確、措施及時有效。

　　合規(guī)問責的對象包括公司各級合規(guī)管理人員、各級管理人員及公司員工。

　　第五十條公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。合規(guī)管理部協(xié)助合規(guī)總監(jiān)，對公司各部門和分支機構(gòu)日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進行跟蹤評價并計入考核。

　　第五十一條公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。

　　第六章附則

　　第五十二條本辦法由公司董事會負責解釋。

　　第五十三條本辦法由公司董事會批準后，自發(fā)布之日起施行。

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